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[多项选择]证券经纪业务管理风险的防范措施包括（）。
A. 严格执行经纪业务操作规程
B. 加强员工培训，提高员工素质
C. 建立客户投诉处理及责任追究机制
D. 建立经纪业务检查稽核制度
[多项选择]证券经纪业务禁止行为包括（）。
A. 挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
B. 根据委托单内容（可能并非当时最有利的委托价格）向交易所申报
C. 在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
D. 隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
[多项选择]证券经纪业务中的技术风险主要来自（）。
A. 内部
B. 外部
C. 硬件设备
D. 软件
[判断题]证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致客户利益遭受损失的可能性。（）
[单项选择]证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的（）计算经纪业务风险资本准备。
A. 0.5%
B. 1%
C. 3%
D. 5%
[多项选择]证券经纪业务合规风险的防范措施有（）。
A. 建立经纪业务检查稽核制度
B. 建立健全各项规章制度
C. 对客户交易结算资金实行第三方存管
D. 强化岗位制约和监督
[多项选择]对于证券经纪业务而言，其附加服务主要包括（）。
A. 客户资产管理服务
B. 证券投资咨询服务
C. 代客理财服务
D. 理财顾问服务
[多项选择]证券经纪业务的清算交割包括（）。
A. 为客户办理交割
B. 打印交割单
C. 应客户要求查询交易结果、证券及资金余额
D. 打印对账单
[单项选择]在证券经纪业务营销中，客户服务中的（）是证券经纪业务服务的核心。
A. 交易通道服务
B. 有形服务
C. 信息咨询服务
D. 技术服务
[多项选择]证券公司经营证券经纪业务必须满足的条件包括（）。
A. 按托管客户的交易结算资金总额的3%计算经纪业务风险资本准备
B. 按托管客户的交易结算资金总额的5%计算经纪业务风险资本准备
C. 证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元
D. 证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币5000万元
[多项选择]证券经纪业务中技术风险的防范措施有（）。
A. 应根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统
B. 制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案
C. 证券营业部的信息系统建设和管理
D. 做好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演练
[多项选择]证券经纪业务的非柜台委托包括（）。
A. 人工电话
B. 传真委托
C. 自助和电话自动委托
D. 网上委托
[单项选择]证券经纪业务的（）主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
A. 合规风险
B. 管理风险
C. 政策风险
D. 技术风险
[多项选择]经营证券经纪业务必须达到的要求包括（）。
A. 未经国务院证券监督管理机构批准，不得为客户提供融资融券服务。
B. 不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。
C. 不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户的投资损失。
D. 妥善保管客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。
[多项选择]证券公司经纪业务运营管理的主要内容包括（）。
A. 账户管理
B. 清算交割
C. 投资者教育与适当性管理
D. 证券投资顾问服务
[判断题]证券公司在开展证券经纪业务营销时，只可以营销本公司提供的经纪业务服务及与经纪业务相联结的其他服务产品。（）
[单项选择]证券经纪业务中，客户是（），证券经纪商是（）。
A. 委托人，受托人
B. 受托人，委托人
C. 委托人，委托人
D. 受托人，受托人
[单项选择]证券经纪业务（）。
A. 不可以通过证券交易所代理买卖证券
B. 经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
C. 不可以通过柜台代理买卖证券
D. 经纪关系的建立形成实质上的委托关系
