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[多项选择]证券经纪业务合规风险的防范措施有（）。
A. 建立经纪业务检查稽核制度
B. 建立健全各项规章制度
C. 对客户交易结算资金实行第三方存管
D. 强化岗位制约和监督
[多项选择]证券经纪业务中技术风险的防范措施有（）。
A. 应根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统
B. 制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案
C. 证券营业部的信息系统建设和管理
D. 做好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演练
[单项选择]按（）不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。
A. 风险种类
B. 风险品种
C. 风险起因
D. 风险成因
[多项选择]证券经纪业务风险主要包括（）。
A. 合规风险
B. 管理风险
C. 政策风险
D. 技术风险
[多项选择]目前世界各国采取的证券结算风险的防范措施包括（）。
A. 采取盯市制度、收取担保品来防范价差风险
B. 妥善选择结算银行，防范结算银行风险
C. 建立结算互保金和其他财务资源，防范流动性风险
D. 加强证券登记结算机构内部管理
[多项选择]为防范和控制经纪业务的风险建立的一套内外结合的业务监督与检查制度包括（）。
A. 证券公司的内部控制
B. 证券业协会的自律管理
C. 证券交易所的监督
D. 证券监管机构的监管
[多项选择]在房地产经纪业务的主要风险中，纯粹风险主要包括（）。
A. 信息欠缺引起的风险
B. 操作不规范引起的风险
C. 交易资金保管的风险
D. 承诺不当引起的风险
E. 资金流向监控的风险
[单项选择]房源保管风险属于房地产经纪业务纯粹风险中的（）。
A. 信息欠缺引起的风险
B. 操作不规范引起的风险
C. 承诺不当引起的风险
D. 对外合作的风险
[判断题]证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致客户利益遭受损失的可能性。（）
[单项选择]（）是防范经纪业务技术风险的重要基础和根本保障。
A. 应根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统
B. 制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案
C. 证券营业部的信息系统建设和管理
D. 做好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演练
[多项选择]证券经纪业务禁止行为包括（）。
A. 挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
B. 根据委托单内容（可能并非当时最有利的委托价格）向交易所申报
C. 在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
D. 隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
[单项选择]房地产经纪业务中由于操作不规范引起的纯粹风险包括（）。
A. 虚报成交价
B. 房源保管风险
C. 服务协议风险
D. 随意承诺引起的风险
[多项选择]证券公司经纪业务运营管理的主要内容包括（）。
A. 账户管理
B. 清算交割
C. 投资者教育与适当性管理
D. 证券投资顾问服务
[单项选择]在房地产经纪业务的风险控制手段中，属于事前手段的是（）。
A. 财务法
B. 控制法
C. 矩阵法
D. 决策树法
[单项选择]证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的（）计算经纪业务风险资本准备。
A. 0.5%
B. 1%
C. 3%
D. 5%
[多项选择]房地产经纪业务基本流程包括的环节主要有（）。
A. 售后服务
B. 引领买方看房
C. 代办抵押贷款手续
D. 业务洽谈
E. 业务开拓
[单项选择]保险经纪机构可以经营的保险经纪业务不包括（）。
A. 为投保人拟订投保方案，选择保险公司以及办理投保手续
B. 协助被保险人或者受益人进行索赔
C. 再保险经纪业务
D. 为委托人决定保险方案和保险人
[多项选择]下列项目中，属于房地产经纪业务损失发生后风险管理的目标有（）。
A. 节约成本
B. 减少忧虑心理
C. 维持生存
D. 尽快恢复正常的经营秩序
E. 保证公司的持续发展
