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[单项选择]证券结算风险基金按证券登记结算机构收入、收益的(),以及结算参与人证券交易金额的一定比例收取。
A. 10%
B. 20%
C. 25%
D. 50%
[多项选择]证券结算风险基金用于垫付或者弥补因()造成的证券登记结算机构的损失。
A. 违约交收
B. 技术故障
C. 操作失误
D. 不可抗力
[多项选择]根据成因,大致可以将证券结算风险分为()。
A. 信用风险
B. 流动性风险
C. 操作风险
D. 法律风险和结算银行风险
[单项选择]为防范证券结算风险,我国设立了(),用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。
A. 证券结算风险基金
B. 证券风险基金
C. 证券投资基金
D. 投资者保护基金
[多项选择]()是指证券登记结算机构采取处置措施时价格发生不利变化的风险。
A. 本金风险
B. 流动性风险
C. 重置风险
D. 价差风险
[单项选择]()指证券登记结算机构付出证券但收不到对应款项,或者付出款项但收不到对应证券的风险。
A. 本金风险
B. 流动性风险
C. 操作风险
D. 价差风险
[多项选择]针对结算银行风险,《证券登记结算管理办法》要求建立()。
A. 货银对付机制
B. 结算银行准入标准
C. 风险评估体系
D. 业务紧急应变程序
[单项选择]证券结算时,能够将在同一清算期内且同一证券合并计算,这种证券结算方式是()。
A. 净额结算
B. 逐笔结算
C. 余额结算
D. 清算
[单项选择]根据各结算参与人的风险程度,中国证券登记结算有限责任公司按照各结算参与人()证券日均买入金额和最低结算备付金比例,确定其最低结算备付金限额。
A. 上周
B. 上月
C. 上季度
D. 上年
[判断题]《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构不能要求高风险参与人提供交收履约担保。()
[单项选择]中国证券监督管理委员会发布的()明确了有关证券登记结算机构风险防范和控制措施,形成了一套严密的结算风险管理体系。
A. 《证券公司管理暂行办法》
B. 《证券登记规则》
C. 《证券登记结算管理办法》
D. 《证券持有人名册服务业务指引》
[判断题]结算银行破产、倒闭时,证券登记结算机构存放在结算银行的存款将面临无法足额收回的风险是操作风险。()
[多项选择]根据各结算参与人的风险程度,中国证券登记结算有限责任公司按照各结算参与人()确定其最低结算备付金限额。
A. 上月证券日均买入金额
B. 上月证券日均卖出金额
C. 最低结算备付金比例
D. 现金维护比例
[判断题]结算参与人被认定为高风险结算参与人的,中国证券登记结算有限责任公司有权随时提高其最低结算备付金限额;而对于被认为风险较低的结算参与人,中国证券登记结算有限责任公司可以降低其最低结算备付金限额。()
[简答题]什么是证券投资的风险?系统风险主要包括哪些内容?非系统风险又包括哪些内容?
[多项选择]目前证券交易通道包括()。
A. 证券营业网点柜台服务
B. 网上交易通道
C. 电话委托自助式交易通道服务
D. 自助终端交易通道
[判断题]针对操作风险,不要求证券登记结算机构对结算数据和技术系统进行备份。()