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发布时间:2023-10-24 01:31:38

[多项选择]目前证券交易通道包括()。
A. 证券营业网点柜台服务
B. 网上交易通道
C. 电话委托自助式交易通道服务
D. 自助终端交易通道

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[多项选择]上海证券交易所目前系列指数包括()。
A. 成分指数
B. 综合指数
C. 行业指数
D. 策略指数
[多项选择]证券交易的清算包括()。
A. 资金清算
B. 余额清算
C. 数量清算
D. 证券清算
[多项选择]证券交易所规则包括()。
A. 交易所基金上市规则
B. 上市开放式基金业务指引和业务规则
C. 交易型开放式指数基金业务实施细则
D. 行业协会规则
[多项选择]在我国上海证券交易所和深圳证券交易所的交易制度中,实际委托买卖证券价格的内容包括()。
A. 委托价格限制形式
B. 证券交易的计价单位
C. 申报价格最小变动单位
D. 债券交易报价组成
[单项选择]上海证券交易所和深圳证券交易所都包括的开盘集合竞价期间的即时行情内容有()。
A. 证券代码、证券简称
B. 前收盘价格
C. 虚拟开盘参考价格
D. 虚拟匹配量和虚拟未匹配量
[多项选择]金融时报证券交易所指数包括()。
A. 金融时报工业股票指数
B. FT-200指数
C. 100种股票交易指数
D. 综合精算股票指数
[多项选择]依法可以在境内证券交易所上市交易的证券包括()。
A. 股票
B. 债券
C. 权证
D. 证券投资基金
E. 非流通股
[多项选择]证券公司要申请成为证券交易所的会员,需要报送证券交易所的材料包括()。
A. 申请书、设立的批准文件
B. 经营证券业务许可证
C. 企业法人营业执照、章程
D. 主要业务规章制度
[单项选择]证券经纪商向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的()。
A. 3‰
B. 5‰
C. 7‰
D. 10‰
[单项选择]证券公司向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的()。
A. 4‰
B. 3‰
C. 2.6‰
D. 2.3‰
[多项选择]上海证券交易所和深圳证券交易所设立的机构包括()。
A. 会员大会
B. 理事会
C. 董事会
D. 专门委员会
[多项选择]证券交易价格或证券交易量明显异常的情形包括()。
A. 同一证券营业部或同一地区的证券营业部集中买入或卖出同一证券且数量较大
B. 证券交易价格连续大幅上涨或下跌,明显偏离同期相关指数的涨幅或跌幅,且上市公司无重大事项公告
C. 单一证券品种在一段时期内进行大量且连续交易
D. 深圳证券交易所认为需要重点监控的其他异常交易情形
[判断题]交易单元是指证券交易所会员取得席位后向证券交易所申请设立的、参与证券交易所证券交易与接受证券交易所监管及服务的基本业务单位。()
[多项选择]证券交易必须遵循的交易原则包括()。
A. 价格优先原则
B. 时间优先原则
C. 资金实力优先原则
D. 大客户优先原则
[多项选择]证券交易场所的其他交易场所包括()。
A. 分散的柜台市场
B. 一些集中性市场
C. 证券交易所
D. 离岸金融市场
[单项选择]目前,我国对证券交易所达成的多数证券交易均采取()方式。
A. 全额清算
B. 净额清算
C. 逐笔全额结算
D. 多边净额结算
[多项选择]证券交易服务机构,包括()。
A. 证券登记结算机构
B. 财务顾问机构
C. 资信评级机构
D. 资产评估机构
E. 证券业协会
[多项选择]证券交易所的职责包括()。
A. 证券交易所应当与上市公司订立上市协议,以确定相互间的权利义务关系
B. 应当建立上市推荐人制度,保证上市公司符合上市要求
C. 证券交易所应当监督上市推荐人切实履行业务规则中规定的相关职责
D. 上市推荐人不按规定履行职责的,证券交易所有权根据业务规则的规定,对上市推荐人予以处分
[多项选择]证券交易所的职能包括()。
A. 根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易,并报国务院证券监督管理机构备案
B. 对证券(包括股票和公司债券)的上市交易申请行使审核权
C. 上市公司出现法定情形时,就暂停或终止其股票上市交易行使决定权
D. 公司债券上市交易后,公司出现法定情形时,就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权

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