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[多项选择]证券经纪业务管理风险的防范措施包括（）。
A. 严格执行经纪业务操作规程
B. 加强员工培训，提高员工素质
C. 建立客户投诉处理及责任追究机制
D. 建立经纪业务检查稽核制度
[多项选择]证券经纪业务合规风险的防范措施有（）。
A. 建立经纪业务检查稽核制度
B. 建立健全各项规章制度
C. 对客户交易结算资金实行第三方存管
D. 强化岗位制约和监督
[单项选择]（）是防范经纪业务技术风险的重要基础和根本保障。
A. 应根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统
B. 制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案
C. 证券营业部的信息系统建设和管理
D. 做好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演练
[单项选择]按（）不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。
A. 风险种类
B. 风险品种
C. 风险起因
D. 风险成因
[单项选择]房源保管风险属于房地产经纪业务纯粹风险中的（）。
A. 信息欠缺引起的风险
B. 操作不规范引起的风险
C. 承诺不当引起的风险
D. 对外合作的风险
[多项选择]证券经纪业务中的技术风险主要来自（）。
A. 内部
B. 外部
C. 硬件设备
D. 软件
[判断题]证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致客户利益遭受损失的可能性。（）
[多项选择]目前世界各国采取的证券结算风险的防范措施包括（）。
A. 采取盯市制度、收取担保品来防范价差风险
B. 妥善选择结算银行，防范结算银行风险
C. 建立结算互保金和其他财务资源，防范流动性风险
D. 加强证券登记结算机构内部管理
[多项选择]为防范和控制经纪业务的风险建立的一套内外结合的业务监督与检查制度包括（）。
A. 证券公司的内部控制
B. 证券业协会的自律管理
C. 证券交易所的监督
D. 证券监管机构的监管
[单项选择]在房地产经纪业务的风险控制手段中，属于事前手段的是（）。
A. 财务法
B. 控制法
C. 矩阵法
D. 决策树法
[多项选择]证券经纪业务风险主要包括（）。
A. 合规风险
B. 管理风险
C. 政策风险
D. 技术风险
[单项选择]证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的（）计算经纪业务风险资本准备。
A. 0.5%
B. 1%
C. 3%
D. 5%
[多项选择]在房地产经纪业务的主要风险中，纯粹风险主要包括（）。
A. 信息欠缺引起的风险
B. 操作不规范引起的风险
C. 交易资金保管的风险
D. 承诺不当引起的风险
E. 资金流向监控的风险
[单项选择]保险经纪业务根据（）可以分为财产保险经纪业务和人身保险经纪业务。
A. 业务规模
B. 业务来源
C. 业务种类
D. 业务范围
[单项选择]保险经纪业务根据（）可以分为直接保险经纪业务和再保险经纪业务。
A. 业务规模
B. 业务来源
C. 业务种类
D. 业务范围
[多项选择]下列选项属于房地产经纪业务中信用风险的是（）。
A. 银行按揭风险
B. 交易资金保管风险
C. 资金流向监控的风险
D. 客户资金代收代付风险
E. 产权转移风险
[判断题]证券公司在开展证券经纪业务营销时，只可以营销本公司提供的经纪业务服务及与经纪业务相联结的其他服务产品。（）
[单项选择]保险经纪业务可以划分为直接经纪业务和再保险业务，其划分依据是（）。
A. 业务种类
B. 业务来源
C. 保险标的
D. 承保能力
