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[单项选择]证券公司自营业务投资运作的最高管理机构是()。
A. 董事会
B. 股东大会
C. 投资决策机构
D. 自营业务部门
[单项选择]证券公司的自营业务投资规模不超过净资本的()%的,无须取得证券自营业务资格。
A. 80
B. 85
C. 90
D. 95
[多项选择]证券公司自营业务的投资决策机构负责()事务。
A. 具体投资项目的决策
B. 确定具体的资产配置策略
C. 确定投资事项
D. 确定投资品种
[判断题]自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责,非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。()
[单项选择]证券公司自营业务的执行机构是()。
A. 监事会
B. 理事会
C. 董事会
D. 自营业务部门
[多项选择]在证券公司自营业务管理中证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况,建立完备的()。
A. 自营业务管理制度
B. 投资决策机制
C. 操作流程
D. 风险监控体系
[多项选择]证券公司自营业务运作管理的重点有()。
A. 控制运作风险
B. 确定运作原则
C. 建立运作流程
D. 专人负责清算
[判断题]证券公司经营证券自营业务的,对已进行风险对冲的权益类证券和证券衍生产品投资按投资规模的10%计算风险资本准备。()
[判断题]具备证券自营业务资格的证券公司,按有关规定报经中国证监会批准,可以设立子公司,从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资。()
[单项选择]证券公司从事证券自营业务可以()。
A. 内幕交易
B. 专设自营账户
C. 操纵市场
D. 假借他人名义进行自营业务
[判断题]证券公司应加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算,由自营业务部门自己负责自营业务所需资金的调度。()
[判断题]只有经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。()
[多项选择]证券公司开展自营业务应()向中国证券监督管理委员会和交易所报送自营业务情况。
A. 每月
B. 每季
C. 每半年
D. 每年
[多项选择]证券公司从事证券自营业务不得有哪些行为?()
A. 违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券
B. 违反规定委托他人代为买卖证券
C. 利用内幕信息买卖证券或者操纵证券市场
D. 法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构禁止的其他行为
[判断题]证券公司经营证券自营业务的,应当按固定收益类证券投资规模的10%计算风险资本准备;对未进行风险对冲的证券衍生产品和权益类证券,分别按投资规模的30%和20%计算风险资本准备。()
[判断题]证券公司对其证券自营业务与其他业务应依法分开办理。()
[多项选择]证券公司经营证券自营业务的,必须符合()规定。
A. 自营权益类证券及证券衍生产品的合计额不得超过净资本的100%
B. 自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的300%
C. 持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
D. 持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%,但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外
[判断题]取得自营业务资格的证券公司应当设专门管理人员和专用交易终端从事自营业务,不得因经纪业务影响自营业务。()
[多项选择]证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括()。
A. 自营业务账户、席位情况
B. 涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策
C. 自营风险监控报告
D. 其他需要报告的事项