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[判断题]只有经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。（）
[多项选择]证券公司从事证券自营业务不得有哪些行为？（）
A. 违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券
B. 违反规定委托他人代为买卖证券
C. 利用内幕信息买卖证券或者操纵证券市场
D. 法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构禁止的其他行为
[判断题]证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或担保。（）
[判断题]具备证券自营业务资格的证券公司，按有关规定报经中国证监会批准，可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资。（）
[判断题]取得自营业务资格的证券公司应当设专门管理人员和专用交易终端从事自营业务，不得因经纪业务影响自营业务。（）
[单项选择]从事证券自营业务的证券公司，其净资本不得低于（）人民币。
A. 5000万元
B. 3000万元
C. 1亿元
D. 2亿元
[单项选择]证券公司从事证券经纪业务可以（）。
A. 客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况
B. 提供虚假、误导性信息
C. 采取不正当竞争手段开展业务
D. 诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动
[单项选择]证券公司从事资产管理业务要求具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于（）人。
A. 10
B. 20
C. 1
D. 5
[判断题]证券公司对其证券自营业务与其他业务应依法分开办理。（）
[判断题]证券公司应加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由自营业务部门自己负责自营业务所需资金的调度。（）
[多项选择]证券公司从事证券资产管理业务不得有哪些行为？（）
A. 向客户作出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺
B. 接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额
C. 使用客户资产进行不必要的证券交易
D. 在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离
[判断题]《证券投资顾问业务暂行规定》规定，证券公司从事证券经纪业务，附带向客户提供证券及证券相关产品投资建议服务，不就该项服务与客户单独作出协议约定、单独收取证券投资顾问服务费用的，其投资建议服务行为参照执行本规定有关要求。（）
[多项选择]下列关于《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中，正确的有（）。
A. 个人从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款
B. 单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款
C. 证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可
D. 证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格
[单项选择]证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（）。
A. 证券从业人员资格
B. 期货从业人员资格
C. 证券投资咨询资格
D. 期货投资咨询资格
[单项选择]证券公司的自营业务投资规模不超过净资本的（）%的，无须取得证券自营业务资格。
A. 80
B. 85
C. 90
D. 95
[多项选择]证券公司开展自营业务应（）向中国证券监督管理委员会和交易所报送自营业务情况。
A. 每月
B. 每季
C. 每半年
D. 每年
[单项选择]证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以（）的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。
A. 1万元以上3万元以下
B. 3万元以上5万元以下
C. 1万元以上10万元以下
D. 10万元以上15万元以下
[判断题]证券公司从事专项资产管理业务需通过专门账户经营运作。（）
[多项选择]证券公司经营证券自营业务的，必须符合（）规定。
A. 自营权益类证券及证券衍生产品的合计额不得超过净资本的100%
B. 自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的300%
C. 持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
D. 持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5％，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外
