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[判断题]证券公司风险控制指标不符合规定标准或者偿还次级债务后将导致风险控制指标不符合规定标准的，不得偿还到期次级债务本息。（）
[多项选择]转融通业务的原则是（）。
A. 平等
B. 自愿
C. 公平
D. 诚实信用
[多项选择]转融通业务的保证金处理应当做到（）。
A. 证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式
B. 保证金中的证券记入转融通专用证券账户，保证金中的资金记入转融通担保资金账户
C. 证券金融公司可以与证券登记结算机构签订合同，委托证券登记结算机构代为管理保证金
D. 司法机关依法对证券公司转融通担保证券明细账户或者转融通担保资金明细账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券金融公司应当处分保证金，在实现因向证券公司转融通所生债权后，协助司法机关执行
[判断题]为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，证券公司应当按规定计算净资本和风险准备。（）
[单项选择]（）应当制定转融通业务合同标准格式，报证监会备案。
A. 证监会派出机构
B. 证券交易所
C. 证券金融公司
D. 中国证券业协会
[判断题]中国证监会按照分类监管原则，对不同类别证券公司规定不同的风险控制指标标准和风险资本准备计算比例，但在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面进行无区别对待。（）
[单项选择]（）用于办理证券金融公司与转融通业务有关的资金结算。
A. 转融通专用资金账户
B. 转融通担保资金账户
C. 转融通资金交收账户
D. 转融通担保证券账户
[单项选择]转融通业务的保证金中的货币资金比例不得低于（）%。
A. 15
B. 20
C. 25
D. 30
[多项选择]证券金融公司开展转融通业务可以使用的资金和证券有（）。
A. 自有资金和证券
B. 通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券
C. 通过证券金融公司的业务平台融入的资金
D. 依法筹集的其他资金和证券
[单项选择]证券公司申请介绍业务资格，申请日前（）个月各项风险控制指标应当符合规定标准。
A. 3
B. 6
C. 9
D. 12
[单项选择]中国证监会以期货公司风险控制指标为基础，将期货公司分为（）类（）个级别。
A. 4 15
B. 5 15
C. 4 11
D. 5 11
[判断题]证券公司申请介绍业务资格，应当符合申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准。（）
[单项选择]证券交易所会员应当于每月前（）个工作日报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。
A. 3
B. 5
C. 7
D. 9
[多项选择]从事转融通业务及相关活动，应当遵循（）原则，不得损害社会公共利益。
A. 平等
B. 自愿
C. 公平
D. 诚实信用
[判断题]发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全重大事件的，证券公司应当立即向中国证监会报送临时报告，说明事件的起因、目前的状况、可能产生的后果和拟采取的相应措施。（）
[多项选择]证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取（）措施。
A. 向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施
B. 要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平
C. 要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响
D. 限制转让财产或在财产上设定其他权利
[单项选择]证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行设立（）。
A. 转融通专用资金账户
B. 转融通担保资金账户
C. 转融通资金交收账户
D. 转融通专用证券账户
[多项选择]证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名字开立的资金账户有（）。
A. 在商业银行开立的转融通专用资金账户
B. 在证券登记结算机构开立的转融通担保资金账户
C. 在商业银行开立的转融通资金交收账户
D. 在证券登记结算机构开立的转融通资金交收账户
[单项选择]（）是中国证监会根据国务院的决定，批准设立专司转融通业务的股份有限公司。
A. 证券金融公司
B. 证券公司
C. 转融通公司
D. 金融公司
