更多"证券公司在对相关业务进行限制时，应当坚持公司利益优先和公平对待客户的原"的相关试题:
[多项选择]国家电网公司各单位开展外汇套期保值业务，应当坚持的原则有（）。
A. 规模相当
B. 方向相反
C. 品种相关
D. 期限相近
[判断题]证券经纪人是证券从业人员，在开展相关业务前应当取得证券从业资格，并进行执业注册。（）
[单项选择]期货公司交易、结算、财务业务的办理应当坚持（）原则。
A. 相同部门的不同人员分开办理
B. 不同部门和人员分开办理
C. 所有部门统一办理
D. 相同部门的人员统一办理
[单项选择]各单位开展商品套期保值业务，应当坚持规模相当原则，规模相当原则是指在制定年度商品套期保值计划时，商品套期保值总额不能超过现货合同总金额的（）。
A. 70%
B. 80%
C. 85%
D. 90%
[多项选择]从事道路运输经营以及道路运输相关业务，应当遵循的基本要求有（）。
A. 依法经营
B. 诚实信用
C. 公平竞争
D. 利益第一
E. 客户至上
[多项选择]期货公司总经理辞职，期货公司应当委托具有（）相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计。
A. 法律
B. 金融
C. 期货
D. 证券
[简答题]A注册会计师负责甲公司2014年度财务报表审计业务，在对银行存款进行审计时，对相关事项的处理摘录如下：（1）向甲公司所涉及的所有银行发函，包括零账户和存款账户已经结清的银行。（2）发函前将被询证者的名称、地址与甲公司有关记录核对，询证函经会计师事务所盖章后，由A注册会计师直接发出。（3）助理人员认为银行一般情况下会公正处理询证函，因此在对银行存款函证时，可以让银行将其询证函寄回甲公司，再由甲公司相关人员转交给会计师事务所。（4）在确定函证方式时，函证银行存款采用积极式询证函。（5）回函结果不符的，应当提请甲公司管理层调整账簿记录。要求：针对上述事项（1）至（5），逐项指出A注册会计师的处理是否存在不当之处。如存在不当之处，简要说明理由。
[单项选择]根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定，应当由具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计的风险监管报表是（）。
A. 日风险监管报表
B. 周风险监管报表
C. 月度风险监管报表
D. 年度风险监管报表
[单项选择]企业在对会计要素进行计量时一般应当采用（）。
A. 重置成本
B. 历史成本
C. 现值
D. 可变现净值
[判断题]期货公司总经理辞职，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计。（）
[多项选择]在对银行业金融机构进行消费者权益保护工作考核评价的准备阶段，考核评价人员应当全面收集相关信息，包括但不限于（）。
A. 与消费者权益保护工作相关的非现场监管、现场检查以及市场准入信息
B. 银监会及其派出机构消费者权益保护职能部门的相关报告以及二次投诉统计信息
C. 与消费者权益保护工作相关的银行业金融机构的内部制度规定、组织框架和工作流程说明、工作总结或报告
D. 与消费者权益保护工作相关的董（理）事会、高管层以及相关职能部门的会议纪要、内外部审计报告、内部考评报告
E. 关于产品和服务的消费者满意度信息、重大突发事件报告、负面舆情信息、诉讼或仲裁信息、向社会公众披露的信息
[单项选择]适用性反映了基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持（）。
A. 投资人利益优先原则
B. 全面性原则
C. 客观性原则
D. 及时性原则
[单项选择]以下不属银行业从业人员在处理业务开拓与客户利益保护之间关系时应当坚持的原则的是（）。
A. 诚实守信
B. 公平合理
C. 客户利益至上
D. 兼顾业务开拓与客户利益保护
[单项选择]申请从事港口理货业务，应当向（）提出书面申请和其他相关资料。
A. 所在地市港口行政管理部门
B. 省港口管理机构
C. 交通运输厅
D. 交通运输部
[判断题]期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前6个会计年度财务报告。（）
[简答题]评估人员在对机器设备进行评估时，应当如何利用技术鉴定？
[多项选择]农村金融机构应当坚持服务"三农"的市场定位，本着（）的原则，积极发展农户贷款业务，制定农户贷款发展战略。
A. 平等透明
B. 规范高效
C. 风险可控
D. 互惠互利
E. 财政贴息
