更多"证券经纪人是证券从业人员，在开展相关业务前应当取得证券从业资格，并进行"的相关试题:
[判断题]我国《保险法》规定：个人保险代理人、保险代理机构的代理从业人员、保险经纪人的经纪从业人员，应当具备国务院保险监督管理机构规定的资格条件，取得保险监督管理机构颁发的资格证书。
[单项选择]证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起（）日内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报中国证券业协会备案。
A. 20
B. 30
C. 40
D. 50
[多项选择]证券公司将其管理的客户资产投资于（）发行的证券，应当事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告。
A. 本公司
B. 资产托管机构
C. 与本公司有关联方关系的公司
D. 与资产托管机构有关联方关系的公司
[多项选择]证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告应当遵守法律、行政法规和相关规定，遵循（）原则。
A. 独立
B. 客观
C. 公平
D. 审慎
[单项选择]证券公司为期货公司提供中间介绍业务，应当取得（）。
A. 投资咨询业务资格
B. 结算业务资格
C. 代理交易资格
D. 介绍业务资格
[判断题]根据我国证券交易所现行制度的规定，证券交易所会员应当至少取得并持有一个席位。（）
[多项选择]证券交易所应当按照规定的（）按时缴纳相关费用。
A. 收费项目
B. 收费模式
C. 收费标准
D. 收费方式
[判断题]证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效管理措施，防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身及其利益相关者谋取不当利益。（）
[简答题]ABC会计师事务所（有限责任会计师事务所）于2013年取得证券期货相关业务审计资格。为了尽快开展上市公司审计业务，ABC会计师事务所从XYZ会计师事务所招聘A注册会计师担任上市公司审计部经理。A注册会计师将XYZ会计师事务所的上市公司审计客户一甲公司带入ABC会计师事务所。在对甲公司2014年度财务报表审计时，ABC会计师事务所委派A注册会计师继续担任项目合伙人，并与会计师事务所的上市公司审计部副经理B注册会计师共同担任签字注册会计师。在计划审计工作时，受到审计资源的限制，A注册会计师认为，自己过去5年一直担任甲公司的审计项目合伙人和签字注册会计师，非常熟悉甲公司情况，因此要求项目组不再了解甲公司及其环境，直接实施进一步审计程序。为了保证审计质量，A注册会计师作为项目合伙人和项目质量控制复核人，对整个审计业务的重大事项进行了复核。要求：指出ABC会计师事务所在业务承接、业务执行和业务质量控制方面存在的问题，并简要说明理由。
[判断题]证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。证券可以充抵保证金，但货币资金的比例不得低于应收取保证金的20％。（）
[判断题]证券公司参与结算应当按照规定向中国证券登记结算有限责任公司申请取得结算参与人资格。（）
[多项选择]保险代理人、保险经纪人及其从业人员在办理保险业务活动中不得有的行为包括（）。
A. 欺骗保险人、投保人、被保险人或者受益人
B. 为保险合同当事人提供虚假证明材料
C. 不得兼职
D. 利用行政权力、职务或者职业便利以及其他不正当手段强迫、引诱或者限制投保人订立保险合同
E. 泄露在业务活动中知悉的保险人、投保人、被保险人的商业秘密
[单项选择]保险代理人、保险经纪人及其从业人员在办理保险业务活动中可以从事的行为是（）。
A. 隐瞒与保险合同有关的重要情况
B. 要求投保人履行规定的如实告知义务
C. 为保险合同当事人提供虚假证明材料
D. 挪用、截留、侵占保险费或者保险金
[判断题]证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程、披露事项和操做要求。（）
[多项选择]证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。
A. 转融通专用证券账户
B. 转融通担保证券账户
C. 转融通证券交收账户
D. 转融通资金交收账户
[判断题]证券金融公司应当以证券公司的名义开立转融通担保证券明细账户。（）
[判断题]证券公司开展定向资产管理业务，应当保证客户委托资产与证券公司自有资产相互独立，不同客户的委托资产相互独立，对不同客户的委托资产应当统一建账、统一管理。（）
[多项选择]证券评级机构应当建立（）。
A. 评级委员会
B. 复评
C. 评级结果公布
D. 跟踪评级
[单项选择]证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起（）日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。
A. 3
B. 5
C. 15
D. 30
