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发布时间:2024-05-21 19:59:49

[单项选择]证券公司为期货公司提供中间介绍业务,应当取得()。
A. 投资咨询业务资格
B. 结算业务资格
C. 代理交易资格
D. 介绍业务资格

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[判断题]证券公司为期货公司提供中间介绍业务是指证券公司接受期货公司委托,为期货公司介绍客户参与证券交易并提供其他相关服务的业务活动。()
[多项选择]根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司与期货公司应当独立经营,对下列哪些内容进行分开隔离?()。
A. 人员
B. 经营场所
C. 财务
D. 期货行情信息
[单项选择]根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司开展期货介绍业务的,其净资本不低于净资产的()。
A. 80%
B. 70%
C. 60%
D. 50%
[多项选择]为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动,根据《期货交易管理条例》,制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,目的是()。
A. 防范和隔离风险
B. 促进期货市场积极稳妥发展
C. 促进证券市场积极稳妥发展
D. 促进资本市场积极稳妥发展
[多项选择]在我国,证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务应当提供()服务。
A. 协助办理开户手续
B. 提供期货行情信息、交易设施
C. 代期货公司、客户收取期货保证金
D. 利用证券资金帐户为客户存取、划转期货保证金
[多项选择]

2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题:

A证券公司在从事介绍业务过程中,违反了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则,对此,中国证监会及其派出机构可以采取下列哪些监管措施?()
A. 责令限期整改
B. 监管谈话
C. 出具警示函
D. 予以训诫,并处以1万元罚款
[多项选择]证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的,中国证监会及其派出机构应当()。
A. 责令其限期整改
B. 经限期整改仍不符合条件的,中国证监会依法撤销其介绍业务资格
C. 处以罚款
D. 对直接责任人员给予纪律处分
[单项选择]根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司申请介绍业务,应该向()提交申请材料。
A. 中国期货业协会
B. 中国人民银行
C. 中国证监会
D. 中国证券业协会
[单项选择]依《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定,证券公司申请介绍业务资格净资本不低于()亿元。
A. 3
B. 5
C. 12
D. 20
[多项选择]证券公司为期货公司提供中间介绍业务时,下列说法正确的是()。
A. 所有证券公司都接受期货公司委托协助办理开户手续
B. 证券公司应当向客户充分揭示股指期货交易风险
C. 证券公司审查股指期货开户资料,做好相关知识测试
D. 证券公司应做好股指期货开户的综合评估和开户入金指导等工作
[判断题]证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三章业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施;逾期未改正,其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的,中国证监会可以责令期货公司暂停与该证券公司的介绍业务关系。()
[判断题]《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》是根据《期货交易管理条例》制定出来的。()

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