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[判断题]证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的干涉和影响。（）
[多项选择]证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的（）实行留痕管理。
A. 时间
B. 方式
C. 内容
D. 对象和审阅过程
[多项选择]证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告应当遵守法律、行政法规和相关规定，遵循（）原则。
A. 独立
B. 客观
C. 公平
D. 审慎
[判断题]证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程、披露事项和操做要求。（）
[多项选择]下列属于证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告的要求是（）。
A. 应当设立专门研究部门或者子公司，建立健全业务管理制度
B. 对发布证券研究报告行为及相关人员实行集中统一管理
C. 应当建立证券研究报告发布审阅机制
D. 应当公平对待证券研究报告的发布对象
[单项选择]（）会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理。
A. 中国证券业协会
B. 中国证监会
C. 国务院证券监督管理机构
D. 国务院证券监督管理机构分支机构
[判断题]中国证监会及其派出机构对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和本规定，制定相应的执业规范和行为准则。（）
[判断题]证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。（）
[多项选择]证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示（）信息，方便投资者查询、监督。
A. 公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等
B. 证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
C. 证券投资顾问服务的内容和方式
D. 投资决策由客户作出，投资风险由客户承担
[多项选择]证券公司、证券投资咨询机构应当按照（）的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用。
A. 公平
B. 合理
C. 自愿
D. 公开
[判断题]证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好，评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。（）
[判断题]证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供《风险揭示书》，并由客户签收确认。（）
[判断题]证券投资顾问业务是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。（）
[多项选择]对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的规范要求是（）。
A. 应当遵守法律、行政法规和本规定，加强合规管理
B. 健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益
C. 应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务
D. 应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、职业行为的管理
[判断题]中国证券业协会依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。（）
[多项选择]对于证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务说法正确的是（）。
A. 应当忠实客户利益
B. 不得为公司及其关联方的利益损害客户利益
C. 不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益
D. 不得为特定客户利益损害其他客户利益
[判断题]商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构可以向中国证监会申请基金代销业务。（）
[判断题]证券投资顾问的研究报告向不特定的客户发布，提供证券估值等研究成果，关注证券定价，不关注买卖时机选择等具体的操作性投资建议。（）
[判断题]发布证券研究报告业务应当与证券资产管理业务严格隔离。（）
