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[单项选择]证券公司从事资产管理业务应遵循的（）原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。
A. 守法合规
B. 资格管理
C. 约定运作
D. 集中管理
[判断题]证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效管理措施，防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身及其利益相关者谋取不当利益。（）
[单项选择]证券公司经营证券资产管理业务的，应当分别按专项、集合、定向资产管理业务规模的（）计算资产管理业务风险资本准备。
A. 8%、8%、5%
B. 10%、8%、8%
C. 10%、8%、5%
D. 8%、5%、5%
[多项选择]证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的（）实行留痕管理。
A. 时间
B. 方式
C. 内容
D. 对象和审阅过程
[多项选择]证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有（）。
A. 守法合规
B. 公平公正
C. 约定运作
D. 分散管理
[判断题]证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险。（）
[判断题]证券公司开展定向资产管理业务，应当保证客户委托资产与证券公司自有资产相互独立，不同客户的委托资产相互独立，对不同客户的委托资产应当统一建账、统一管理。（）
[单项选择]证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由（）托管。
A. 证券公司
B. 商业银行
C. 指定证券经营人
D. 资产托管机构
[多项选择]《发布证券研究报告暂行规定》明确，对于发布证券研究报告业务，（）。
A. 从事该项业务的相关人员，不得同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务
B. 高管人员同时负责管理该业务和其他业务的，应采取防范利益冲突的措施，并有充分证据证明已有效防范
C. 证券公司应公平对待报告发布对象，不得将报告内容或观点优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象
D. 证券公司应严格执行隔离墙制度，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益
[判断题]资产管理业务的监管措施之一是证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度，不定期进行自查。（）
[判断题]托管机构应当按照《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，账户名称为"集合资产管理计划名称"。（）
[多项选择]证券公司应当由专门的部门负责定向资产管理业务，做到与（）业务严格分离、独立决策、独立运作。
A. 证券自营
B. 证券承销与保荐
C. 证券经纪
D. 证券结算
[多项选择]证券公司申请资产管理业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有（）。
A. 申请书
B. 净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表
C. 负责资产管理业务的中级管理人员的情况登记表
D. 申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明
[判断题]证券公司从事资产管理业务，资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。（）
[多项选择]证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括（）。
A. 建立投资指令审核制度
B. 执行公平的交易分配制度，公平对待客户
C. 建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施
D. 建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
[判断题]证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人。（）
[单项选择]证券公司从事资产管理业务要求具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于（）人。
A. 10
B. 20
C. 1
D. 5
[判断题]实践中，在证券研究报告发布前，部分证券公司由合规管理部门对研究报告进行合规审查；部分证券公司由研究部门的合规专员岗进行合规审查。（）
[判断题]证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程、披露事项和操做要求。（）
