更多"资产管理业务的监管措施之一是证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检"的相关试题:
[单项选择]证券公司经营证券资产管理业务的，应当分别按专项、集合、定向资产管理业务规模的（）计算资产管理业务风险资本准备。
A. 8%、8%、5%
B. 10%、8%、8%
C. 10%、8%、5%
D. 8%、5%、5%
[判断题]资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当不定期核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。（）
[判断题]经中国证监会批准，证券公司可以在客户资产管理业务范围内为单一客户办理定向资产管理业务、为多个自营业务相分离。（）
[判断题]期货交易所负责期货投资者保障基金业务监管，对期货投资者保障基金的筹集、管理和使用等情况进行不定期核查。（）
[判断题]证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人。（）
[单项选择]证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由（）托管。
A. 证券公司
B. 商业银行
C. 指定证券经营人
D. 资产托管机构
[单项选择]《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括（）。
A. 为单一客户办理定向资产管理业务
B. 为多个客户办理集合资产管理业务
C. 为客户办理特定目的的专项资产管理业务
D. 为单一客户办理集合资产管理业务
[判断题]证券公司从事资产管理业务，资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。（）
[判断题]证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。（）
[填空题]现场监管，按其周期性可分为定期监管和不定期监管，按内容可分综合监管和（）。
[判断题]证券公司从事资产管理业务，公司净资本不低于2亿元，且各项风险监控指标符合有关监管规定，设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元。（）
[多项选择]以下（）属于资产管理业务的管理风险。
A. 与客户签订受托投资协议不规范
B. 操作人员违反协议约定买卖证券
C. 操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益
D. 由于市场调研的差异导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误
[多项选择]资产安全性监管是监管当局对银行机构监管的重要内容，资产安全性监管的重点应该是（）。
A. 经营状况
B. 关系人贷款
C. 银行机构风险的分布
D. 资产集中程度
E. 盈利状况
[单项选择]特定客户资产管理业务通常由（）作为受托资产管理人、（）作为资产托管人。（）
A. 基金管理公司；商业银行
B. 商业银行；基金管理公司
C. 证券公司；信托机构
D. 信托机构；证券公司
[判断题]资产管理业务可以与自营业务联系起来。（）
[单项选择]基金管理公司办理特定客户资产管理业务，单个资产管理计划的委托人人数不能超过（）。
A. 50
B. 100
C. 150
D. 200
[判断题]证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，要求最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形。（）
[判断题]基金管理公司从事多客户特定客户资产管理业务，应当向符合条件的特定客户销售资产管理计划。（）
[判断题]资产托管机构应当由专门部门负责集合资产管理计划资产的托管业务，并将托管的集合资产管理计划资产与其自有资产及其管理的其他资产严格分开。（）
