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[单项选择]证券公司经营证券资产管理业务的，应当分别按专项、集合、定向资产管理业务规模的（）计算资产管理业务风险资本准备。
A. 8%、8%、5%
B. 10%、8%、8%
C. 10%、8%、5%
D. 8%、5%、5%
[单项选择]以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是（）。
A. 与客户签订资产管理合同不规范、约定不明
B. 证券公司在资产管理业务中管理不善
C. 证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失
D. 证券公司高级管理人员营私舞弊
[多项选择]证券公司从事资产管理业务，以下属于禁止发生的行为的有（）。
A. 挪用客户资产
B. 将资产管理业务与自营业务分开操作
C. 内幕交易或操纵市场
D. 将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资
[多项选择]资产管理业务存在的风险主要有（）。
A. 合规风险
B. 市场风险
C. 经营风险
D. 管理风险
[单项选择]以下哪项业务不属于风险管理条线（）
A. 贷前调查
B. 信用评级
C. 授信审批
D. 小额贷款公司授信管理
[单项选择]以下不属于贷记卡业务风险管理原则的是（）。
A. 安全性
B. 流动性
C. 效益性
D. 盈利性
[判断题]管理风险主要是指证券公司在资产管理业务中由于管理不善、违规操作而导致管理的客户资产损失、违约或与客户发生纠纷等，可能承担赔偿责任而使证券公司受到损失。（）
[判断题]证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险。（）
[多项选择]以下（）属于低风险承兑业务。
A. 按汇票金额的100％提供保证金
B. 以定期存单足额提供担保的承兑业务
C. 以国家政策性银行开立的备用信用证足额提供担保的承兑业务
D. 以国有商业银行出具的银行本票足额提供担保的承兑业务
[单项选择]（）是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。
A. 法律风险
B. 市场风险
C. 经营风险
D. 管理风险
[判断题]从事资产管理业务不得承诺收益，必须有效隔离风险。（）
[判断题]经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。（）
[判断题]经中国证监会批准，证券公司可以在客户资产管理业务范围内为单一客户办理定向资产管理业务、为多个自营业务相分离。（）
[多项选择]商业银行资产业务是银行将自己通过负债业务所聚集的货币资金加以运用的业务，以下各项业务属于商业银行资产业务的是（）。
A. 贴现
B. 汇兑
C. 投资
D. 吸收存款
E. 贷款
[判断题]证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人。（）
[单项选择]以下哪一项属于准贷记卡业务事前风险管理的内容（）
A. 查询并打印客户的个人信用报告
B. 对持卡人用卡情况进行实时监控
C. 对持卡人逾期透支进行催收
D. 对持卡人透支进行核销
[单项选择]《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括（）。
A. 为单一客户办理定向资产管理业务
B. 为多个客户办理集合资产管理业务
C. 为客户办理特定目的的专项资产管理业务
D. 为单一客户办理集合资产管理业务
[判断题]证券公司从事资产管理业务，资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。（）
[判断题]资产管理业务的监管措施之一是证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度，不定期进行自查。（）
