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[单项选择]证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的（）。
A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
[单项选择]《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括（）。
A. 为单一客户办理定向资产管理业务
B. 为多个客户办理集合资产管理业务
C. 为客户办理特定目的的专项资产管理业务
D. 为单一客户办理集合资产管理业务
[单项选择]（）是以已发行的资产支持证券为支撑发行资产支持证券，或者有信贷资产和资产支持证券组成资产池发行证券。
A. 管道型售证券化
B. 多宗销售证券化
C. 传统型证券化
D. 衍生资产证券化
[单项选择]证券公司从事资产管理业务要求具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于（）人。
A. 10
B. 20
C. 1
D. 5
[判断题]经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。（）
[单项选择]证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以（）的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。
A. 1倍以上5倍以下
B. 3万元以上30万元以下
C. 3万元以上10万元以下
D. 1万元以上10万元以下
[多项选择]证券公司将委托资产投资于（）发行的证券，应当事先将相关信息以书面形式通知客户和资产托管机构，并要求客户按照合同约定在指定期限内答复。
A. 本公司
B. 资产托管机构
C. 与客户有关联方关系的公司
D. 与本公司有关联方关系的公司
[单项选择]一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的（）。
A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
[单项选择]证券公司办理集合资产管理业务，投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（）。
A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
[判断题]一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10%。（）
[单项选择]证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。
A. 1万元以上3万元以下
B. 3万元以上5万元以下
C. 3万元以上10万元以下
D. 10万元以上15万元以下
[判断题]证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险。（）
[判断题]证券公司开展定向资产管理业务，应当保证客户委托资产与证券公司自有资产相互独立，不同客户的委托资产相互独立，对不同客户的委托资产应当统一建账、统一管理。（）
[单项选择]证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以（）的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。
A. 1万元以上3万元以下
B. 3万元以上5万元以下
C. 1万元以上10万元以下
D. 10万元以上15万元以下
[判断题]管理风险主要是指证券公司在资产管理业务中由于管理不善、违规操作而导致管理的客户资产损失、违约或与客户发生纠纷等，可能承担赔偿责任而使证券公司受到损失。（）
[单项选择]资产支持证券是资产证券化产生的资产，我国的资产支持证券在（）上发行和交易。
A. 交易所债券市场
B. 债券回购市场
C. 银行间同业拆借市场
D. 银行间债券市场
[判断题]证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当集中在固定席位上进行，并向证券交易所、证券登记结算机构备案。（）
[判断题]证券资产管理业务的基本特征是接收客户全权委托，管理客户的资产。（）
[判断题]证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，要求最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形。（）
