更多"证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发"的相关试题:
[单项选择]一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的（）。
A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
[判断题]一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10%。（）
[单项选择]证券公司办理集合资产管理业务，投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（）。
A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
[判断题]单个资产管理计划持有一家上市公司的股票，其市值不得超过该计划资产净值的20％。（）
[多项选择]证券公司将其管理的客户资产投资于（）发行的证券，应当事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告。
A. 本公司
B. 资产托管机构
C. 与本公司有关联方关系的公司
D. 与资产托管机构有关联方关系的公司
[单项选择]保险公司投资次级债券的余额按成本价格计算不得超过该保险公司上月末总资产的（），投资一家银行发行的次级债券比例累计不得超过该保险公司上月末总资产的（），投资一期次级债券的比例不得超过该期次级债券发行量的（）。
A. 10％5％20％
B. 10％3％15％
C. 30％3％20％
D. 15％3％20％
[单项选择]客户的投资包括金融资产的投资和实物资产的投资，以下属于实物资产投资的是（）。
A. 股票和不动产
B. 艺术品和收藏品
C. 凭证式国债
D. 黄金
[单项选择]投资与净资产比率是投资资产与净资产的比值，它反映客户通过投资提高净资产规模的能力。其中的投资资产包括资产负债表中的（）。
A. 其他金融资产，实物资产中的房地产方面的投资和客户以投资为目的储存的黄金和其他收藏品等
B. 其他金融资产，实物资产和珠宝收藏品等
C. 其他金融资产，实物资产和其他个人资产等
D. 其他金融资产，实物资产中的机动车和客户以投资为目的储存的黄金和其他收藏品等
[判断题]经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。（）
[判断题]向客户提供投资顾问服务与定向资产管理服务（账户全权委托）时，均是基于客户利益的立场，帮助客户实现资产增值。（）
[单项选择]基金管理公司开展特定客户资产管理业务时的管理费率、托管费率不得低于同类型或相似类型投资目标和投资策略的证券投资基金管理费率、托管费率的（）。
A. 50%
B. 60%
C. 70%
D. 80%
[单项选择]公开发行企业债券，若募集资金用于固定资产投资项目的，累计发行额不得超过该项目总投资的（）。
A. 30%
B. 40%
C. 50%
D. 60％
[判断题]企业发行企业债券用于固定资产投资项目的，原则上累计发行额不得超过该项目总投资的80%。（）
[多项选择]基金管理公司开展特定客户资产管理业务时，委托财产应当用于下列投资（）。
A. 股票
B. 债券
C. 证券投资基金
D. 央行票据
[多项选择]基金管理公司办理特定客户资产管理业务时接受的委托财产应投资于（）。
A. 股票、债券
B. 证券投资基金
C. 央行票据
D. 资产支持证券
[单项选择]企业公开发行债券应符合固定资产投资项目资本金制度的要求，原则上累计发行额不得超过该项目投资的（）。
A. 10%
B. 40%
C. 50%
D. 60%
[判断题]证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险。（）
[判断题]基金管理公司从事多客户特定客户资产管理业务，应当向符合条件的特定客户销售资产管理计划。（）
