更多"建立严格的内部控制制度是风险管理的必然要求，下列关于内部控制制度的说法"的相关试题:
[多项选择]个人理财业务建立严格的内部控制制度是风险管理的必然要求，其中包括（ ）。
A. 个人理财业务的分析、审核、报告制度
B. 内部监督和独立审核制度
C. 资产分开管理制度
D. 审批和报告制度
E. 充分授权制度
[单项选择]（）是指公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。
A. 合法、合规性
B. 全面性
C. 审慎性
D. 适时性
[判断题]建立完善的岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度，就是要求基金管理公司要建立有效的内部监控制度，对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈，并进行持续的监督，保证内部控制制度落实。（）
[判断题]金融机构未能有效执行从事衍生产品交易所需的风险管理制度和内部控制制度，中国银监会有权暂停和终止其从事衍生产品交易的资格。（）
[多项选择]各行要建立严格的小额贷款业务内部控制制度，严禁挤占、挪用、截留小额贷款资金，不准以（）等方式掩盖资产质量问题，一经发现按有关规定严肃处理。
A. 垒大户
B. 亲友名义贷款
C. 新贷抵旧贷
D. 展期
E. 替客户还款
[多项选择]工程咨询单位的风险管理策略之一是健全内部风险控制制度，其内容包括（ ）。
A. 内控岗位授权制度
B. 重大风险预警制度
C. 内控流程制度
D. 重要岗位权力制衡制度
E. 内控赔偿制度
[多项选择]咨询单位的风险管理策略之一是建立和健全内部风险控制制度，包括（）等。
A. 单位信用评级制度
B. 内部岗位授权制度
C. 重大风险预警制度
D. 法律顾问制度
E. 责任赔偿制度
[判断题]公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成。（）
[单项选择]公司内部控制的核心是（），制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。
A. 明确责任
B. 权利制衡
C. 严格授权
[单项选择]金融机构开办电子银行业务，应当具备经营活动正常，建立了较为完善的风险管理体系和内部控制制度，在申请开办电子银行业务的前（），金融机构的主要信息管理系统和业务处理系统没有发生过重大事故
A. 6个月内
B. 一年内
C. 二年内
D. 三年内
[单项选择]基金销售机构内部控制的（）原则，即通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。
A. 审慎性
B. 独立性
C. 健全性
D. 有效性
[多项选择]金融机构的电子银行风险管理体系和内部控制体系应当具有清晰的管理架构、完善的规章制度和严格的内部授权控制机制，能够对电子银行业务面临的战略风险、运营风险、（）等风险实施有效的识别、评估、监测和控制。(《电子银行业务管理办法》第32条)
A. 声誉风险
B. 市场风险
C. 流动风险
D. 法律风险
[单项选择]保险公司可以通过内部控制制度实现对理赔工作的监督，确保理赔工作的质量。这些内部控制制度包括定期检查制度、专项检查制度、（）、客户满意度调查制度。
A. 不定期检查制度
B. 不定项检查制度
C. 案件跟踪制度
D. 案件回访制度
[简答题]金融机构应当依照反洗钱法规定建立健全反洗钱内部控制制度，什么人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责？
[不定项选择]基金管理公司制定内部控制制度的原则是（）。
A. 合法、合规性原则
B. 灵活性原则
C. 独立性原则
D. 适时性原则
[判断题]金融机构应当依照反洗钱法规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
[判断题]制定内部控制的全面性原则要求，内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环市，必须普遍适用于公司每一个员工，不得留有制度上的空白或漏洞。（）
[单项选择]内部控制的（）要求通过科学的内部控抽手段和方法，建立合理的内部控制程序，保证内部控制制度的有效执行。
A. 健全性原则
B. 有效性原则
C. 成本效益原则
[单项选择]基金销售机构内部控制的（）原则，即通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控匍程序，确保内部控制制度的有效执行。
A. 健全性
B. 有效性
C. 独立性
D. 审慎性
