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[判断题]会员被中国证监会依法指定托管、接管的，无须按照证券交易所要求缴纳为保证证券交易正常进行发生的相关费用。（）
[多项选择]发行可转换公司债券的上市公司涉及（）时，证券交易所可以根据实际情况或者中国证监会的要求，决定可转换公司债券的停牌与复牌、转股的暂停与恢复事宜。
A. 交易日披露涉及调整或修正转股价格的信息
B. 行使可转换公司债券赎回、回售权
C. 减资、合并、分立、解散、申请破产及其他涉及上市公司主体变更事项
D. 提供担保的，担保人或担保物发生重大变化
[单项选择]中国证监会、香港证监会11月10日发布联合公告，决定批准上海证券交易所、香港联合交易所有限公司、中国证券登记结算有限责任公司、香港中央结算有限公司正式启动沪港股票交易互联互通机制试点（简称）（），股票交易将于11月17日开始。
A. 申港通
B. 沪澳通
C. 沪港通
D. 申澳通
[单项选择]上市公司在每一会计年度结束之日起（）个月内向中国证监会和证券交易所报送年度财务会计报告。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
[判断题]保荐机构应当为经中国证监会注册登记并列入保荐机构名单，同时具有申请上市的证券交易所会员资格的证券经营机构。（）
[单项选择]2003年上海证券交易所参照（）公司联合发布的全球行业分类标准和中国证监会发布的分类指引将上市公司分为10大类。
A. 摩根史坦利和标准普尔
B. 摩根史坦利和穆迪
C. 花旗银行和标准普尔
D. 花旗银行和穆迪
[单项选择]债券到期（），发行人应按规定在中国证监会指定的信息披露报刊或／及证券交易所网站上公告债券兑付等有关事宜。
A. 前一周
B. 后一周
C. 前两周
D. 后两周
[单项选择]（）是保险监管部门监管的主要目的。
A. 保护保险人和社会公众的利益
B. 保护被保险人和保险人的利益
C. 保护被保险人和社会公众的利益
D. 保护投保人的利益
[单项选择]要求母国银行监管者必须实施全球性报表监管的协议是（）。
A. 《巴塞尔新资本协议》
B. 《巴塞尔核心原则》
C. 《巴塞尔协议》
D. 《全球金融服务贸易协议》
[单项选择]在分组交换网中，为了传送数据在源节点和目的节点之间建立一条虚电路，它是（）。
A. 专用的逻辑通路
B. 专用的物理通路
C. 非专用的逻辑通路
D. 非专用的物理通路
[单项选择]保险监督管理目的是保险监督管理部门希望通过其监督管理活动实现并保持的一种状态。保险监管目的包括维护保险市场秩序和（）。
A. 保护被保险人的利益
B. 促进保险市场的发展
C. 提高人们的风险意识
D. 提升保险人的收益
[判断题]巴塞尔委员会提出信用风险缓释技术的目的包括鼓励银行通过风险缓释技术提高监管资本要求。（）
[单项选择]主监管员在完成监管报告后，应组织起草（），向被监管机构通报监管评价，提出监管意见和整改或处理要求。
A. 《监管意见书》
B. 风险提示
C. 监管通报
D. 整改意见书
[多项选择]在金融危机管理中，不同国家或地区政府、中央银行或金融监管当局之间的协调与合作，主要目的有（）。
A. 寻求资金救助
B. 寻求政策援助
C. 协调立场，联合行动，共同应对，或采取以邻为壑的措施
D. 开展制定国际金融监管规则的合作
E. 开展多边对话协商，寻求建立更为公正合理的国际货币体系
[单项选择]参照完整性要求有关联的两个或两个以上表之间数据的一致性。参照完整性可以通过建立（）来实现。
A. 主键约束和唯一约束
B. 主键约束和外键约束
C. 唯一约束和外键约束
D. 以上都不是
[单项选择]（）标志着证券监管部门对券商监管资本的要求与巴塞尔委员会对银行的监管资本要求已趋于一致。
A. 30国集团推广VaR模型
B. 1995年12月美国证券交易委员会发布的加强市场风险披露建议要求
C. 美国证券交易委员会颁布券商净资本监管修正案
D. 1996年的资本协议市场风险补充规定
[单项选择]下列物流要素中，（）的目的是为了克服生产加工和用户对商品使用要求之间的差异，更有效地满足用户要求。
A. 包装
B. 运输
C. 配送
D. 流通加工
