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[单项选择]2003年上海证券交易所参照（）公司联合发布的全球行业分类标准和中国证监会发布的分类指引将上市公司分为10大类。
A. 摩根史坦利和标准普尔
B. 摩根史坦利和穆迪
C. 花旗银行和标准普尔
D. 花旗银行和穆迪
[判断题]2003年11月，深圳证券交易所在全国率先实施基于XBRL的上市公司信息披露标准。
[判断题]2003年保监会规定保险外汇资金投资境外成熟资本市场证券交易所上市股票时仅限于中国企业在境外发行的股票。（）
[单项选择]中国证监会、香港证监会11月10日发布联合公告，决定批准上海证券交易所、香港联合交易所有限公司、中国证券登记结算有限责任公司、香港中央结算有限公司正式启动沪港股票交易互联互通机制试点（简称）（），股票交易将于11月17日开始。
A. 申港通
B. 沪澳通
C. 沪港通
D. 申澳通
[判断题]申请设立期货公司，应当向中国证监会提交公司章程草案。（）
[单项选择]期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。
A. 变更注册资本申请书
B. 变更注册资本的详细方案
C. 高级管理人员情况表
D. 股东会关于变更注册资本的决议文件
[多项选择]期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当向中国证监会提交模拟计算的变更注册资本后的（）。
A. 现金流量表
B. 资本负债表
C. 资产负债表
D. 风险监管报表
[判断题]非上市公司股份报价转让试点挂牌公司向中国证监会申请公开发行股票并上市的，主办券商应当自中国证监会正式受理其申请材料的下一报价日起暂停其股份转让，直至股票发行审核结果公告日。（）
[判断题]中国证监会派出机构按照中国证监会统一部署组织实施辖区内的公司检查工作。（）
[多项选择]期货经纪公司有下列（）变更情形，由中国证监会派出机构核准，报中国证监会备案。
A. 变更法定代表人
B. 修改章程
C. 变更住所或者营业场所
D. 变更持有期货经纪公司10％以上股权或者拥有实际控制权的股东
[单项选择]证券公司注册地中国证监会派出机构应当按照有关规定对集合资产管理申报材料进行审查，并自中国证监会决定受理其申报材料后（）个工作日内，将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。
A. 3
B. 10
C. 5
D. 15
[判断题]商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构可以向中国证监会申请基金代销业务。（）
[多项选择]中国证监会对证券公司的检查方式包括（）。
A. 现场检查
B. 非现场检查
C. 书面审查
D. 谈话
[单项选择]期货公司（）限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构依法进行调查和处理。
A. 期货公司董事
B. 期货公司监事
C. 期货公司董事会
D. 股东、董事和经理层
[多项选择]证券公司出现下列（）情形时，中国证监会可以责令期货公司终止与证券公司的介绍业务关系。
A. 证券公司违反介绍业务规则，且逾期未按监管要求改正，其行为可能损害客户合法权益
B. 证券公司介绍业务人外的其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格
C. 证券公司违反介绍业务规则，且逾期未按监管要求改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行
D. 证券公司的股东、实际控制人或其他关联人因违法违规行为而不符合持续经营要求或者出现重大经营风险
[多项选择]中国证监会审核发行公司债券申请的程序包括（）。
A. 收到申请文件后5个工作日内决定是否受理
B. 中国证监会受理后，对申请文件进行复审
C. 发行审核委员会按照《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》规定的特别程序审核申请文件
D. 发行审核委员作出核准或者不予核准的决定
[单项选择]证券公司因其他业务涉嫌违法违规的，中国证监会可以责令期货公司（）。
A. 暂停与该证券公司的业务关系
B. 终止与该证券公司的介绍业务关系
C. 限期整改
D. 出具警示函
[单项选择]中国证监会以期货公司风险控制指标为基础，综合考虑期货公司治理结构、期货公司市场影响力和持续合规状况，将期货公司分为（）个级别，对期货公司施行分类监管综合评价。
A. 10
B. 11
C. 12
D. 13
[判断题]期货公司未按期补充更正风险监管报表的，公司住所地中国证监会派出机构可以认定公司的风险监管指标不符合规定标准。（）
