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[多项选择]（）限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构依法进行调查和处理。
A. 期货公司董事
B. 期货公司股东
C. 期货公司经理层
D. 期货公司监事
[单项选择]证券公司注册地中国证监会派出机构应当按照有关规定对集合资产管理申报材料进行审查，并自中国证监会决定受理其申报材料后（）个工作日内，将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。
A. 3
B. 10
C. 5
D. 15
[多项选择]期货经纪公司有下列（）变更情形，由中国证监会派出机构核准，报中国证监会备案。
A. 变更法定代表人
B. 修改章程
C. 变更住所或者营业场所
D. 变更持有期货经纪公司10％以上股权或者拥有实际控制权的股东
[判断题]中国证监会及其派出机构将中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施、首席风险官的培训情况和考试成绩、中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项记入期货公司及首席风险官诚信档案。（）
[判断题]财务顾问解除委托合同的，应当及时向中国证监会派出机构和中国证监会作出书面报告，说明无法继续履行持续督导职责的理由，并予以公告。（）
[判断题]期货公司变更注册资本，应当经中国证监会派出机构审核。（）
[单项选择]期货公司（）限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构依法进行调查和处理。
A. 期货公司董事
B. 期货公司监事
C. 期货公司董事会
D. 股东、董事和经理层
[判断题]证券公司应当每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。（）
[单项选择]期货公司首席风险官应当在（）内向公司住所地中国证监会派出机构提交工作报告。
A. 每月结束之日起5个工作日
B. 每季度结束之日起10个工作日
C. 每季度结束之日起20个工作日
D. 每半年度结束之日起30个工作日
[单项选择]期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当采取（）措施。
A. 对公司负责人给予警告、谴责等处分，对公司处以10～30万元罚款
B. 对公司的违规行为进行公告
C. 责令公司停业整顿，暂停对公司新业务的审批
D. 中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改
[判断题]中国证监会派出机构应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。（）
[多项选择]首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果首席风险官（），中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话，出具警示函等监管措施。
A. 某次培训缺席
B. 连续2次培训考试成绩不合格
C. 连续2次不参加培训
D. 某次培训考试成绩不合格
[单项选择]期货公司未在限期内报送或者补充更正的，公司住所地中国证监会派出机构应当（）。
A. 对公司进行现场检查
B. 上报中国证监会
C. 上报期货交易所
D. 上报期货业协会
[单项选择]期货公司变更住所，不需要向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料是（）。
A. 变更住所申请书
B. 妥善处理客户保证金和持仓的报告
C. 变更住所的详细计划
D. 拟变更后的住所所有权或者使用权证明和卫生检验合格证明
[多项选择]证券公司介绍（）客户开户的，应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。
A. 证券公司的实际控制人
B. 证券公司的母公司
C. 证券公司的业务往来客户
D. 所有客户
[判断题]发生重大事项的，证券公司应当在1个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。（）
[单项选择]期货公司变更名称、公司章程，应当在（）工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
[判断题]中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明；有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。（）
[判断题]有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应增加负债金额。（）
