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[判断题]中国证监会及其派出机构对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和本规定，制定相应的执业规范和行为准则。（）
[单项选择]证券公司注册地中国证监会派出机构应当按照有关规定对集合资产管理申报材料进行审查，并自中国证监会决定受理其申报材料后（）个工作日内，将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。
A. 3
B. 10
C. 5
D. 15
[判断题]发生重大事项的，证券公司应当在1个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。（）
[判断题]证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。（）
[单项选择]证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（）中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。
A. 证券公司所在地
B. 控股股东、实际控制人所在地
C. 期货公司所在地
D. 任意
[多项选择]证券公司介绍（）客户开户的，应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。
A. 证券公司的实际控制人
B. 证券公司的母公司
C. 证券公司的业务往来客户
D. 所有客户
[多项选择]证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取（）措施。
A. 停止批准新业务
B. 停止批准增设、收购营业性分支机构
C. 限制分配红利
D. 限制转让财产或在财产上设定其他权利
[单项选择]证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报（）的中国证监会派出机构备案。
A. 各自所在地
B. 证券公司所在地
C. 期货公司所在地
D. 任意
[多项选择]中国证监会及其派出机构应对证券公司从事的介绍业务进行（）。
A. 现场检查
B. 年度检查
C. 专项检查
D. 非现场检查
[判断题]证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三章业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司暂停与该证券公司的介绍业务关系。（）
[判断题]中国证监会及其派出机构对证券公司的介绍业务活动实行自律管理。（）
[单项选择]中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者（）。
A. 予以法律处罚
B. 予以经济处罚
C. 予以行政处罚
D. 取消其业务资格
[多项选择]证券公司违反业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取（）监管措施。
A. 责令限期整改
B. 撤销其介绍业务资格
C. 监管谈话
D. 出具警告函
[判断题]中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务只能进行现场检查。（）
[判断题]中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务只能进行现场检查而不能进行非现场检查。（）
[单项选择]证券公司取得介绍业务资格后不符合规定条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期整改；经限期整改仍不符合条件的，中国证监会应（）。
A. 暂停对该公司新业务的审批
B. 限制该公司的职工薪酬发放
C. 依法撤销其介绍业务资格
D. 对其处以50-100万元罚款
[判断题]证券公司除单独向中国证监会报送年度报告、监管报表和有关资料外，还应当在合并计算其子公司的财务及业务数据的基础上向中国证监会报送前述资料，而其子公司则不需单独报送前述资料。（）
[判断题]期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司全体董事签字确认。（）
