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[多项选择]根据《中国证券业协会章程》,证券业协会行使()职责。
A. 指定证券业执业标准和业务规范,对会员及其从业人员进行自律管理
B. 负责证券业从业人员资格考试、执业注册
C. 负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人的资质测试或胜任能力考试
D. 负责对IPO股票询价对象及其管理的股票配售对象进行登记备案工作
[多项选择]根据《中国证券业协会章程》,证券业协会行使()自律管理职责。
A. 组织证券从业人员水平考试
B. 推动行业开展投资者教育,组织制作投资者教育产品,普及证券知识
C. 推动会员信息化建设
D. 组织开展证券业国际交流与合作
[多项选择]中国证券业协会履行的职能包括()。
A. 自律
B. 服务
C. 传导
D. 监督
[单项选择]被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员,中国证券业协会可在()内不受理其执业证书申请。
A. 2年
B. 3年
C. 4年
D. 5年
[判断题]中国证券业协会采取会员制的组织形式,证券公司无须加入中国证券()业协会。
[多项选择]中国证券业协会的自律管理职能包括()。
A. 对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解
B. 对会员单位的自律管理
C. 对从业人员的自律管理
D. 对代办股份转让系统的自律管理
[判断题]从业人员拒绝中国证券业协会调查或者检查的,或者所聘用机构拒绝配合调整的,由中国证券业协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,由中国证监会给予从业人员暂停执业6~12个月,或者吊销其执业证书的处罚;对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。()
[判断题]中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体。()
[判断题]证券公司开展融资融券业务必须经中国证券业协会批准。()
[判断题]中国证券业协会依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。()
[多项选择]下列属于中国证券业协会特性的是()。
A. 是证券业的自律性组织
B. 协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律、维护会员合法权益
C. 负责监管的代办股份转让信息平台
D. 是社会团体法人
[单项选择]中国证券业协会的自律管理工作接受中国()的指导和监督。
A. 银监会
B. 保监会
C. 证监会
D. 证券交易所
[判断题]《证券业从业人员执业行为准则》将中国证券业协会的检查范围扩大到了从业人员的执业行为,不再限于资格方面。()
[判断题]中国人员对纪律惩戒不服的,可向中国证券业协会或中国证监会申请复议。()
[多项选择]中国证券业协会证券分析师专业委员会于2000年7月5日制定了()。
A. 《中国证券业协会证券分析师专业委员会章程》
B. 《中国证券业协会证券分析师专业委员会会员管理暂行办法》
C. 《中国证券分析师职业道德守则》
D. 《中国证券业协会证券分析师委员会工作规则》
[判断题]中国证券业协会正式成立于1991年8月28日。()
[单项选择]申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的,中国证券业协会应当自收到申请之日起()日内,向中国证监会备案,颁发执业证书。
A. 10
B. 15
C. 30
D. 60
[多项选择]中国证券业协会颁布的《证券经纪人执业规范(试行)》规定的禁止性行为有()。
A. 以所服务证券公司或证券营业部的名义,与客户或他人签订任何合同、协议
B. 代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字
C. 在执业过程中索取或收受客户款项和财物
D. 向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
[判断题]中国证券业协会具有独立法人地位,采取公司制的组织形式。()