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[判断题]《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象是证券业所有从业人员。（）
[多项选择]《证券业从业人员执业行为准则》对证券业从业人员作出的特定禁止行为有（）。
A. 接受他人委托从事证券投资
B. 投资者与委托人约定分享证券投资收益
C. 依据虚假信息、内幕信息撰写和发布分析报告
D. 向委托人承诺证券投资收益
[多项选择]《证券业从业人员执业行为准则》所称管理人员包括（）。
A. 机构法定代表人
B. 高级管理人员
C. 部门负责人
D. 分支机构负责人
[判断题]证券业从业人员、证券业管理人员和国家规定禁止买卖股票的其他人员，不得直接或间接持有、买卖股票、经批准发行的国债和基金等。（）
[判断题]《证券业从业人员执业行为准则》将中国证券业协会的检查范围扩大到了从业人员的执业行为，不再限于资格方面。（）
[判断题]证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券、期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。（）
[判断题]中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体。（）
[多项选择]证券从业人员诚信信息记录中的投诉信息记录的内容包括（）。
A. 被投诉者和投诉者基本情况
B. 投诉事实
C. 调查核实情况
D. 处理结果
[判断题]从业人员拒绝中国证券业协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调整的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业6～12个月，或者吊销其执业证书的处罚；对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。（）
[单项选择]申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起（）日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。
A. 10
B. 15
C. 30
D. 60
[判断题]“三公”原则是证券业从业人员执业行为的原则。（）
[多项选择]证券从业人员诚信信息记录中的奖励信息的具体内容包括（）。
A. 表彰单位
B. 表彰内容
C. 荣誉称号
D. 表彰时间
[多项选择]证券从业人员诚信信息记录中的警示信息的具体内容包括（）。
A. 受到中国证监会谈话提醒
B. 拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查
C. 在执业注册或变更过程中隐瞒或编造有关情况
D. 无正当理由不参加持续培训或执业证书年检
[单项选择]对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（）。
A. 证监会
B. 证券交易所
C. 中国人民银行
D. 中国证券业协会
[单项选择]（）对机构执行《证券业从业人员执业行为准则》的情况进行定期或者不定期检查。
A. 证监会
B. 中国证券业协会
C. 证券交易所
D. 证券结算机构
[单项选择]病历记录的内容包括（）
A. 一般项目
B. 主诉
C. 现病史
D. 既往史
E. 以上都对
[多项选择]病程记录的内容包括（）
A. 实验室、器械检查结果及分析
B. 对诊断的确定、补充或原诊断修正依据
C. 对现病史和其他方面的补充资料
D. 会诊意见和执行情况
E. 患者自觉症状、心理活动和睡眠饮食等
