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发布时间:2023-12-12 01:39:22

[单项选择]根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,证券公司应当按照须知原则管理(),确保该信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。
A. 发行信息
B. 交易信息
C. 内幕信息
D. 敏感信息

更多"根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,证券公司应当按照须知原则管理(),"的相关试题:

[多项选择]根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,证券公司应当建立观察名单和限制名单制度,明确()等内容。
A. 设置名单的目的,有关公司或证券进入和退出名单的事由和时点
B. 名单编制和管理的程序及职责分工
C. 掌握名单的工作人员范围
D. 对有关业务活动进行监控或者限制的措施以及异常情况的处理办法
[单项选择]根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责,业务部门工作人员不应在与其业务存在利益冲突的()兼任职务。
A. 子公司
B. 关联公司
C. 母公司
D. 控股公司
[判断题]《证券公司信息隔离墙制度指引》规定,证券公司采取信息隔离和披露措施难以有效管理利益冲突的,应当将敏感信息所涉公司或证券列入限制名单,证券公司应当根据需要确定限制名单的发布范围。()
[判断题]《证券公司信息隔离墙制度指引》规定,证券公司高级管理人员分管职责范围发生变化,证券公司可以不采取相应措施,防范可能产生的利益冲突。()
[单项选择]《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定,证券公司应当制定(),明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。
A. 信息隔离制度
B. 业务隔离制度
C. 跨墙管理制度
D. 人员隔离制度
[判断题]《证券公司信息隔离墙制度指引》规定,证券公司应当对掌握敏感信息的业务部门的办公场所人员进出情况进行监控,但是不要求工作人员避免进入与其职责存在利益冲突的业务部门的办公场所。()
[多项选择]《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定,证券公司为防止敏感信息的不当流动和使用应当采取保密措施,这些措施包括但不限于()。
A. 与公司工作人员签署保密文件,要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密
B. 加强对涉及敏感信息的信息系统,通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理,保障敏感信息安全
C. 对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测
D. 与公司工作人员签署保密文件,不要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密
[多项选择]《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定,证券公司应当对()所涉资金、证券及账户实施分开管理,不应混合操作。
A. 证券经纪
B. 证券自营
C. 证券资产管理
D. 融资融券等业务
[判断题]《证券公司信息隔离墙制度指引》规定,证券公司应当明确高级管理人员的职责权限,同一高级管理人员原则上不应同时分管两个或两个以上存在利益冲突的业务部门。()
[单项选择]公务员考试录用制度的适用范围仅限于()。
A. 担任局级以下领导职务的公务员
B. 担任主任科员以下非领导职务的公务员
C. 担任处级以下领导职务的公务员
D. 担任副主任科员以下非领导职务的公务员
[单项选择]公务员录用制度的适用范围仅限于担任()。
A. 调研员以下非领导职务的公务员
B. 助理调研员以下非领导职务的公务员
C. 主任科员以下非领导职务的公务员
D. 副主任科员以下非领导职务的公务员
[判断题]客户风险信息仅限于本行内部使用,各机构和部门指定的接收客户风险信息人员应根据本行的相关要求做好客户风险信息的使用和保密工作,不得将信息转发给任何与使用信息无关的人员,严禁将全部或部分信息提供给行外人员。
[多项选择]贷记卡信用交易信息的调整仅限于由以下原因造成的()。
A. 由于贷记卡年费政策变更、客户误解年费政策或系统误收年费,因拖欠而产生的不良信用记录
B. 客户持有有效存款交易凭证证明存款成功但系统未及时入账,因拖欠而产生的不良信用记录
C. 征信报告数据与我行数据库中数据不符造成的不良信用记录
D. 因他人冒办或冒用贷记卡,由此产生的不良信用记录
[单项选择]麻醉药品的使用仅限于()
A. 教学、科研需要
B. 医疗、教学需要
C. 医疗需要
D. 科研需要
E. 医疗、教学、科研需要
[单项选择]硬皮改变仅限于手指()
A. CREST综合征
B. 抗着丝点抗体(ACA)
C. 抗Scl-70抗体
D. 近端硬皮病
E. 指端硬化
[单项选择]仅限于局部应用的是()
A. 万古霉素
B. 去甲万古霉素
C. 替考拉宁
D. 杆菌肽
E. 多黏菌素E
[填空题]根据中国人民银行的规定,目前中资外汇指定银行对企业发放的外汇担保项下人民币贷款,发放对象仅限于(),且只能由境外金融机构或境内外资金融机构提供信用保证或用外商投资企业自有外汇(含资本金、外债、经常项目项下收入)进行质押。
[单项选择]仅限于悬雍垂裂开的唇裂是()
A. 软腭裂
B. 不完全腭裂
C. 单侧完全性腭裂
D. Ⅰ度唇裂
E. Ⅱ度唇裂

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