更多"《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定，证券公司为防止敏感信息的不当流动"的相关试题:
[判断题]《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司采取信息隔离和披露措施难以有效管理利益冲突的，应当将敏感信息所涉公司或证券列入限制名单，证券公司应当根据需要确定限制名单的发布范围。（）
[判断题]《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司高级管理人员分管职责范围发生变化，证券公司可以不采取相应措施，防范可能产生的利益冲突。（）
[判断题]《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司应当对掌握敏感信息的业务部门的办公场所人员进出情况进行监控，但是不要求工作人员避免进入与其职责存在利益冲突的业务部门的办公场所。（）
[单项选择]《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定，证券公司应当制定（），明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。
A. 信息隔离制度
B. 业务隔离制度
C. 跨墙管理制度
D. 人员隔离制度
[判断题]《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司应当明确高级管理人员的职责权限，同一高级管理人员原则上不应同时分管两个或两个以上存在利益冲突的业务部门。（）
[多项选择]《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定，证券公司应当对（）所涉资金、证券及账户实施分开管理，不应混合操作。
A. 证券经纪
B. 证券自营
C. 证券资产管理
D. 融资融券等业务
[多项选择]根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，明确（）等内容。
A. 设置名单的目的，有关公司或证券进入和退出名单的事由和时点
B. 名单编制和管理的程序及职责分工
C. 掌握名单的工作人员范围
D. 对有关业务活动进行监控或者限制的措施以及异常情况的处理办法
[单项选择]根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司应当按照须知原则管理（），确保该信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。
A. 发行信息
B. 交易信息
C. 内幕信息
D. 敏感信息
[单项选择]根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责，业务部门工作人员不应在与其业务存在利益冲突的（）兼任职务。
A. 子公司
B. 关联公司
C. 母公司
D. 控股公司
[单项选择]下列（）不属于信用风险管理领域相关制度指引。
A. 《贷款通则》
B. 《商业银行不良资产监测和考核暂行办法》
C. 《商业银行银行账户利率风险管理的指引》
D. 《银团贷款业务指导》
[多项选择]《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》规定的投资者综合评估满分为100分，对分项评估下列说法正确的有（）。
A. 基本情况的分值上限为20分
B. 相关投资经历的分值上限为15分
C. 财务状况的分值上限为50分
D. 诚信状况的分值上限为15分
[多项选择]期货公司应当按照《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》的规定，对自然人投资者进行适当性综合评估的内容有（）。
A. 基本情况
B. 相关投资经历
C. 财务状况
D. 诚信状况
[单项选择]期货公司会员应当根据（）的有关规定及交易所制定的投资者适当性制度操作指引，制定本公司的实施方案，建立相关工作制度，完善内部分工与业务流程。
A. 国务院
B. 期货业协会
C. 中国证监会
D. 国务院期货监督管理机构
[单项选择]处方制度中规定（）
A. 开处方是医师、护士和药师的共同责任
B. 医师都具有单独的处方权
C. 进修医师、实习医生只具备除麻醉药品以外的处方权
D. 具备主治医师以上职称才具有处方权
E. 开处方是医生的特权
[单项选择]必须按照国务院卫生行政部门的有关规定，严格执行消毒隔离制度，防止发生院内感染和医源性感染的机构是（）。
A. 疾病控制中心
B. 卫生监督所
C. 预防保健机构
D. 医疗保健机构
E. 卫生行政管理机构
[单项选择]执业药师资格制度暂行规定》规定，申请执业药师注册的条件不包括（）
A. 取得《执业药师资格证书》
B. 遵纪守法，遵守药师执业道德
C. 从事药品调剂工作
D. 身体健康，能坚持在执业药师岗位工作
E. 经所在单位考核同意
[单项选择]根据《执业药师资格制度暂行规定》规定，执业药师的职责不包括（）
A. 执业药师必须严格执行《药品管理法》及国家有关药品研究、生产、经营、使用的各项法规及政策
B. 对违反《药品管理法》及有关法规的行为或决定，有责任提出劝告、制止、拒绝执行并向上级报告
C. 负责对药品质量的监督和管理
D. 负责药品的采购及经济管理
E. 负责处方的审核及监督调配，提供用药咨询与信息，指导合理用药
[多项选择]根据企业国有资产法律制度的规定，企业因未建立内控管理制度或者内控管理制度存在重大缺陷，造成企业重大或者特别重大资产损失的，下列表述中，正确的有（）。
A. 企业分管负责人应承担直接责任
B. 企业分管负责人应承担主管责任
C. 企业分管负责人应承担分管领导责任
D. 企业主要负责人应承担重要领导责任
[单项选择]《执业药师资格制度暂行规定》规定，执业药师注销注册的情形不包括（）
A. 死亡或被宣告失踪的
B. 受刑事处罚的
C. 受取消执业资格处分的
D. 被执业单位开除的
E. 因健康或其他原因不能或不宜从事执业药师业务的
