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[判断题]同时发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。（）
[判断题]上市公司公开发行证券申请文件中保荐机构关于本次证券发行的文件须包括证券发行保荐书和保荐机构尽职调查报告。（）
[判断题]《证券发行上市保荐业务管理办法》对企业发行上市只要求保荐机构保荐，即仅需明确保荐机构的责任，无须将责任具体落实到个人。（）
[判断题]企业首次公开发行和上市公司再次公开发行证券都需要保荐机构和保荐代表人保荐。保荐期间分尽职推荐和持续督导两个阶段，各个阶段都有明确的保荐期限。（）
[多项选择]保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正并对其采取（）等监管措施。
A. 监管谈话
B. 责令进行业务学习
C. 出具警示函
D. 认定为不适当人选
[判断题]保荐机构应当在参照《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》的基础上，根据发行人的行业、业务、融资类型不同，在不影响保荐业务质量的前提下调整工作底稿。（）
[多项选择]证券发行上市保荐业务工作底稿包括三个部分（）。
A. 保荐机构尽职调查文件
B. 保荐机构从事保荐业务的记录
C. 申请文件及其他文件
D. 上市公司董事会会议记录
[多项选择]工作底稿应当真实、准确、完整地反映保荐机构尽职推荐发行人证券发行上市、持续督导发行人履行相关义务所开展的主要工作，并成为保荐机构（）的基础。
A. 发行保荐书
B. 发行保荐工作报告
C. 发行上市保荐书
D. 验证招股说明书
[多项选择]发行人为证券发行上市聘用的（），保荐机构有充分理由认为其专业能力存在明显缺陷的，可以向发行人建议更换。
A. 会计师事务所
B. 律师事务所
C. 其他证券服务机构
D. 资产评估机构
[判断题]中国证监会发布了《证券发行上市保荐制度暂行办法》，自2004年2月1日起，对股份有限公司首次公开发行股票和上市公司发行新股采用上市保荐制度，但对可转换公司债券不采用证券发行上市保荐制度。（）
[判断题]证券发行后，保荐机构有充分理由确信发行人可能存在违法违规行为以及其他不当行为的，应当督促发行人作出说明并限期纠正；情节严重的，应当向中国证监会、证券交易所报告。（）
[判断题]上市公司非公开发行证券申请文件财务信息相关文件中应包含保荐机构关于前次募集资金使用情况的专项报告。（）
[单项选择]保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过（），保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。
A. 5%
B. 6%
C. 7%
D. 8%
[判断题]保荐机构应当为经中国证监会注册登记并列入保荐机构名单，同时具有申请上市的证券交易所会员资格的证券经营机构。（）
[多项选择]《保荐办法》要求发行人就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责（）。
A. 首次公开发行股票并上市
B. 上市公司发行新股
C. 中国证监会认定的其他情形
D. 上市公司发行可转换公司债券
[判断题]上市公司成功公开发行新股的基本前提是：在计划公开发行新股前，保荐机构和上市公司必须首先判断发行主体是否符合公开发行新股的法定条件。（）
[多项选择]保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查，向（）出具保荐意见。
A. 上市公司所在地工商管理机构
B. 证券业协会
C. 中国证监会
D. 证券交易所
[多项选择]发行保荐书应由保荐机构（）签字，加盖保荐机构公章并注明签署日期。
A. 法定代表人
B. 内核负责人
C. 保荐代表人
D. 项目协办人
[单项选择]刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应分别向（）报告并说明原因。
A. 发行人所在地的中国证监会派出机构
B. 中国证监会
C. 中国人民银行
D. 财政部
