更多"发行人为证券发行上市聘用的（），保荐机构有充分理由认为其专业能力存在明"的相关试题:
[单项选择]（）是证券发行中最常见、最基本的发行方式，适合于证券发行数量多、筹资额大、准备申请证券上市的发行人。
A. 公募发行
B. 私募发行
C. 直接发行
D. 间接发行
[单项选择]（）指已发行的证券在证券交易所上市前，由中国证券登记结算有限责任公司根据证券发行人的申请维护证券持有人名册，并将证券记录到投资者证券账户中。
A. 初始登记
B. 退出登记
C. 变更登记
D. 债券登记
[多项选择]上市公司发行证券，发行人关于本次证券发行的申请与授权文件包括（）。
A. 发行公告
B. 发行人关于本次证券发行的申请报告
C. 发行人董事会决议
D. 发行人股东大会决议
[单项选择]根据（）规定，已发行的证券在证券交易所上市前，发行人应当在规定时间内申请办理证券的初始登记。
A. 中国证券业协会
B. 证监会
C. 中国证券登记结算公司
D. 公司所在地中国证监会派出机构
[多项选择]工作底稿应当真实、准确、完整地反映保荐机构尽职推荐发行人证券发行上市、持续督导发行人履行相关义务所开展的主要工作，并成为保荐机构（）的基础。
A. 发行保荐书
B. 发行保荐工作报告
C. 发行上市保荐书
D. 验证招股说明书
[判断题]通过网上发行的证券，由中国证券登记结算有限责任公司根据证券发行人提供的网下发行证券持有人名册，将证券登记到其持有人名下。（）
[多项选择]由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证，发行人提供的履约担保可以是（）。
A. 通过专用账户提供并维持足够数量的标的证券作为履约担保
B. 通过专用账户提供并维持足够数量的现金作为履约担保
C. 提供经交易所认可的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证人
D. 提供经发行人认可的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证人
[判断题]上市公司公开发行证券申请文件中保荐机构关于本次证券发行的文件须包括证券发行保荐书和保荐机构尽职调查报告。（）
[判断题]上市公司非公开发行证券申请文件发行人的申请报告及相关文件中应包含发行人申请报告、本次发行的董事会决议和股东大会决议、本次非公开发行股票预案和公告的其他相关信息披露文件。
[单项选择]证券交易所在收到发行人提交的全部上市申请文件后（），作出是否同意上市的决定并通知发行人。
A. 3个交易日内
B. 5个交易日内
C. 7个交易日内
D. 10个交易日内
[多项选择]发行人在申请办理证券初始登记时，如果股票属于网下发行的，还需要提供网下发行的证券持有人名册，证券持有人名册应当包括（）等内容。
A. 证券代码
B. 证券持有人证券账户号码
C. 证券持有人有效身份证文件号码
D. 本次登记的持有证券数量
[判断题]正申请在香港创业板上市的证券类别，上市时公众持有的证券总数不得少于发行人已发行股本总额的20%。（）
[判断题]申请证券上市交易，应当按照证券交易所的规定编制上市公告书。发行人的董事、监事、高级管理人员，应当对上市公告书签署书面确认意见，保证所披露的信息真实、准确、完整。（）
[判断题]证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的干涉和影响。（）
[判断题]证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。（）
[多项选择]债券上市期间，发行人应当在《证券法》规定的期间内，向证券交易所提交至少记载（）内容的定期报告，并予以公布。
A. 发行人概况
B. 发行人上半年财务会计状况或经审计的年度财务报告
C. 已发行债券变动情况
D. 证券交易所要求的其他事项
[判断题]《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》特别规定，保荐人保荐发行人发行股票并在创业板上市，应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见。（）
[判断题]发行人在申请办理证券初始登记时，证券公开发行前国家或国有法人持股，或者涉及向外国战略投资者定向发行股份的，都只需要提供国有资产监督管理部门的批准文件。（）
[单项选择]证券上市是指已公开发行的证券经过证券交易所批准在交易所内公开挂牌买卖，又称（）。
A. 公开上市
B. 初次上市
C. 买卖上市
D. 交易上市
