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[判断题]H股上市公司持股量最高的3名公众股东，合计持股量不得超过证券上市时公众持股量的30％。（）
[单项选择]按（）分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。
A. 募集方式
B. 是否在证券交易所挂牌交易
C. 证券所代表的权利性质
D. 证券发行主体的不同
[判断题]非上市证券就是那些不符合证券交易所上市条件的证券。（）
[判断题]正申请在香港创业板上市的证券类别，上市时的预期市值也不得少于3000万港元。（）
[单项选择]客户用于1家证券交易所上市证券交易的信用证券账户（）。
A. 只能有1个
B. 可以有2个
C. 可以有3个
D. 可以有4个
[多项选择]非上市证券包括（）。
A. 凭证式国债
B. 电子式储蓄国债
C. 普通开放式基金份额
D. 非上市公众公司的股票
[单项选择]上市公司宣布分红派息方案后至（）前，该上市证券为含息或含权证券。
A. 股利宣布日
B. 股权登记日
C. 除息除权日
D. 派发日
[判断题]上海证券交易所个股期权的标的证券是在上海证券交易所上市的证券。
[单项选择]（），新华保险在香港联合交易所和上海证券交易所同步上市。
A. 2010年
B. 2011年
C. 2012年
D. 2013年
[单项选择]（）新华人寿相继在香港联交所和上海证券交易所成功挂牌上市，成为国内首家以A+H方式同步上市的保险公司，也是登陆国内资本市场的保险“第四股”。
A. 2010年12月15日及16日
B. 2011年12月18日及19日
C. 2011年12月15日及16日
D. 2010年12月18日及19日
[单项选择]上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息主要通过（）进行。
A. 中国证券登记结算有限责任公司的交易清算系统
B. 交易所
C. 各证券公司
D. 各银行
[单项选择]客户通过专用证券账户持有上市公司股份，或者通过专用证券账户和其他证券账户合并持有上市公司股份，发生应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定义务的情形时，应当由（）履行相应义务。
A. 证券公司
B. 证券托管机构
C. 客户
D. 证券登记结算机构
[单项选择]对于持有和买卖上海证券交易所上市证券的投资者，未办理指定交易的投资者的证券暂由（）托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。
A. 中国证券登记结算有限责任公司
B. 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
C. 交易参与人
D. 证券公司
[单项选择]（）指已发行的证券在证券交易所上市前，由中国证券登记结算有限责任公司根据证券发行人的申请维护证券持有人名册，并将证券记录到投资者证券账户中。
A. 初始登记
B. 退出登记
C. 变更登记
D. 债券登记
[判断题]客户在买卖上海证券交易所上市的证券时，必须填写在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开设的证券账户号码。（）
[单项选择]我国《证券法》及交易所股票上市规则规定，申请证券上市交易，应当向（）提出申请，并由双方签订上市协议。
A. 证监会
B. 证券交易所
C. 中国人民银行
D. 银监会
[单项选择]内地企业在香港创业板发行与上市时，公众持有的股本证券须最少由（）人持有。特殊情况除外。
A. 50
B. 80
C. 100
D. 150
[单项选择]公司拟通过证券交易所的证券交易系统受让上市公司股份，在（）内累计净受让上市公司的股份达到或超过上市公司总股本的5%，需要公司总部和国资委的审批。
A. 一个季度；
B. 半年；
C. 三个季度；
D. 一个会计年度。
