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[多项选择]发行人在申请办理证券初始登记时，如果股票属于网下发行的，还需要提供网下发行的证券持有人名册，证券持有人名册应当包括（）等内容。
A. 证券代码
B. 证券持有人证券账户号码
C. 证券持有人有效身份证文件号码
D. 本次登记的持有证券数量
[多项选择]发行人在申请办理证券初始登记时，应当提交（）等文件。
A. 股票登记申请
B. 中国证监会关于股票发行的核准文件
C. 承销协议
D. 具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的关于发行人全部募集资金到位的验资报告
[判断题]发行人在申请办理证券初始登记时需要提交的材料中，应包括发行人法人有效营业执照副本原件、法定代表人对制定联络人的授权委托书。（）
[多项选择]发行人在申请办理证券初始登记时，如果发行的股份涉及司法冻结或质押登记的，还需提供（）相关申请材料。
A. 司法强制执行
B. 抵押登记
C. 司法协助执行
D. 质押登记
[判断题]发行人在申请办理证券初始登记时，如果证券有限售条件的，还需提供限售申请并申报有限售条件证券持有人类别。（）
[多项选择]（）或其他合伙人或投资者发生变更的，合伙企业、创业投资企业应及时申请办理账户注册信息变更手续。
A. 企业名称
B. 企业类型
C. 营业期限
D. 执行事务合伙人（或委派代表）或负责人
[单项选择]投资者提交基金认购申请后，一般可于（）日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
A. T+1
B. T+2
C. T+3
D. T
[多项选择]非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行，下列属于合格投资者范围的有（）。
A. 某商业银行发行的投资不同债券组合的理财产品
B. 信托公司发行的信托产品
C. 保险公司发行的保险产品
D. 净资产为300万元的合伙企业
[单项选择]（）指向少数与发行者有特定关系的投资者发行的债券。
A. 公募债券
B. 私募债券
C. 短期债券
D. 中期债券
[判断题]私募证券是指向特定的投资者发行的证券，私募债券的发行对象一般是特定的机构投资者。（）
[单项选择]一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是（）。
A. 国际债券
B. 亚洲债券
C. 外国债券
D. 欧洲债券
[判断题]商业银行受投资者委托以人民币购汇办理代客境外理财业务，应向外汇局申请代客境外理财购汇额度。
[单项选择]投资者T日提交认购申请后，可于（）日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
A. T+0
B. T+1
C. T+2
D. T+3
[单项选择]（）指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险。
A. 信用风险
B. 经营风险
C. 财务风险
D. 市场风险
[单项选择]通过向投资者发行股份或受益凭证募集资金，再以适度分散的组合方式投资于各类金融产品，对投资者以分红的方式分配收益，并从中谋取自身利润的金融机构是（）。
A. 商业银行
B. 投资基金
C. 保险公司
D. 投资银行
[单项选择]继承、离婚等情形涉及的过户登记申请，涉及申请人申请办理过户登记的证券数量占该只证券总发行数量（）（含）以上，有关信息披露义务人按信息披露规定需履行信息披露义务。
A. 3%
B. 5%
C. 7%
D. 10%
[判断题]对于在当日基金业务办理时间内提交的申购申请，投资者可以在当日14：00前提交撤销申请。（）
[判断题]上市公司非公开发行证券申请文件发行人的申请报告及相关文件中应包含发行人申请报告、本次发行的董事会决议和股东大会决议、本次非公开发行股票预案和公告的其他相关信息披露文件。
[单项选择]根据（）规定，已发行的证券在证券交易所上市前，发行人应当在规定时间内申请办理证券的初始登记。
A. 中国证券业协会
B. 证监会
C. 中国证券登记结算公司
D. 公司所在地中国证监会派出机构
