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发布时间:2023-12-18 23:16:29

[单项选择]在辅导工作中,保荐机构应当出具阶段辅导工作报告,向()报送。
A. 中国证监会
B. 中国证监会派出机构
C. 证券交易所
D. 证券业协会

更多"在辅导工作中,保荐机构应当出具阶段辅导工作报告,向()报送。"的相关试题:

[判断题]在辅导工作中,保荐机构应当出具阶段辅导工作报告,向中国证监会的派出机构报送。()
[单项选择]保荐机构或保荐代表人的注册登记事项发生变化的,保荐机构应当自变化之日起()内向中国证监会书面报告,由中国证监会予以变更登记。
A. 3日
B. 3个工作日
C. 5日
D. 5个工作日
[判断题]保荐机构应当为经中国证监会注册登记并列入保荐机构名单,同时具有申请上市的证券交易所会员资格的证券经营机构。()
[判断题]保荐机构应当建立健全工作底稿制度,为每一项目建立独立的保荐工作底稿。()
[判断题]保荐机构应当在参照《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》的基础上,根据发行人的行业、业务、融资类型不同,在不影响保荐业务质量的前提下调整工作底稿。()
[单项选择]同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐应当由()保荐机构承担。
A. 同一家
B. 相互独立的两家
C. 相互独立的三家
D. 任意数量的
[判断题]同时发行的证券,其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。()
[单项选择]在(),保荐机构应当及时整理工作底稿并归档,并于项目结束时对工作底稿进行统一存放和管理。
A. 项目每一阶段工作完成后
B. 每个月
C. 每个季度
D. 每个年
[多项选择]招股说明书及其用保荐机构、证券服务机构的专业意见或者报告的,相关内容应当与()出具的文件内容一致,确保引用保荐机构、证券服务机构的意见不会产生误导。
A. 保荐机构
B. 证券服务
C. 中国证券业
D. 中国证监会
[判断题]申请股票上市的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。()
[判断题]保荐机构应当在发行人向交易所报送信息披露文件及其他文件之前,或信息披露义务后5个交易日内,完成对有关文件的审阅工作,督促发行人及时更正审阅中发现的问题并向交易所报告。()
[多项选择]保荐机构应当在发行完成当年及其以后的1个会计年度发行人年度报告公布后的1个月内,对发行人进行回访,就其()进行核查,出具回访报告。
A. 募集资金的使用情况
B. 盈利预测实现情况
C. 是否严格履行公开披露文件中所作出的承诺
D. 经营状况是否与发行保荐书相符
[单项选择]持续督导期间,保荐机构被中国证监会从名单中去除的,发行人应当在()内另行聘请保荐机构。
A. 1个月
B. 2个月
C. 3个月
D. 4个月
[多项选择]保荐机构的年度执业报告应当包括()内容。
A. 保荐机构、保荐代表人年度执业情况说明
B. 保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明
C. 保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况
D. 保荐机构对保荐代表人其他重大事项的说明
[多项选择]保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查,向()出具保荐意见。
A. 上市公司所在地工商管理机构
B. 证券业协会
C. 中国证监会
D. 证券交易所
[多项选择]保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对发行人进行辅导,对发行人的()进行系统的法规知识、证券市场知识培训。
A. 董事和实际控制人
B. 监事
C. 高级管理人员
D. 持有5%以上股份的股东
[多项选择]发行保荐书应由保荐机构()签字,加盖保荐机构公章并注明签署日期。
A. 法定代表人
B. 内核负责人
C. 保荐代表人
D. 项目协办人
[判断题]保荐机构更换保荐代表人的,应当通知发行人,并及时向证券交易所报告,说明原因并提供新更换的保荐代表人的相关资料。()
[判断题]《证券发行上市保荐业务管理办法》对企业发行上市只要求保荐机构保荐,即仅需明确保荐机构的责任,无须将责任具体落实到个人。()

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