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[多项选择]2010年10月中国证监会发布的《关于深化新股发行体制改革的指导意见》是新股发行体制改革的组成部分。这一阶段改革的主要考虑是（）。
A. 在前期改革的基础上，进一步完善询价过程中报价和配售约束机制以促进新股定价进一步市场化
B. 增强定价信息透明度，强化对询价机构的约束和合理引导市场
C. 完善询价和申购的报价约束机制，形成进一步市场化的价格形成机制
D. 增加承销与配售的灵活性，理顺承销机制，完善回拨机制和中止发行机制并强化发行人、投资人等市场主体职责
[多项选择]中国证监会于2010年发布了《关于深化新股发行体制改革的指导意见》，提出第二阶段改革措施包括（）。
A. 进一步完善报价申购和配售约束机制
B. 扩大询价对象范围，充实网下机构投资者
C. 增强定价信息透明度
D. 完善回拨机制和中止发行机制
[判断题]在《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见》中规定，应当引入独立第三方对拟上市公司的信息披露进行风险评估，为中小投资者在新股认购时提供参考。中国证监会具体组织开展新股风险评析的相关工作。（）
[多项选择]在《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见》中规定，控股股东和实际控制人及其关联方转让所持有老股的规定是（）。
A. 新股上市满1年后，老股东可将账户资金余额的10%转出
B. 满2年后，老股东可将账户资金余额的20%转出
C. 满3年后，老股东可将账户资金余额的50%转出
D. 满3年后，可将剩余资金全部转出
[判断题]在《关于深化新股发行体制改革的指导意见》提出第二阶段的改革措施包括主承销商应当建立透明的推荐决策机制。（）
[单项选择]根据《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》，对每一只股票发行，任一股票配售对象只能选择（）方式进行新股申购。
A. 网上
B. 网下
C. 网上和网下
D. 网下或者网上之一
[多项选择]2009年6月中国证监会公布的《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》继续了市场化改革方向，在具体实施上按照分步实施、逐步完善的原则，其中第一阶段改革主要措施包括（）。
A. 对网上单个申购账户设定上限
B. 优化网上发行机制，将网上网下申购参与对象分开
C. 加强新股认购风险提示，提示所有参与人明晰市场风险
D. 完善询价和申购的报价约束机制，形成进一步市场化的价格形成机制
[单项选择]为进一步深化改革，完善资本市场功能，证监会对新股发行体制进行深入调查研究并广泛征求意见的基础上，制定了（），于2012年4月28日公布之日起实施。
A. 《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见》
B. 《关于深化新股发行体制改革的指导意见》
C. 《关于进一步改革和完善新股发行体制改革的指导意见》
D. 《证券发行与承销管理办法》
[单项选择]2010年10月14日，（）发布了《关于保荐机构推荐询价对象工作有关事项的通知》，以保障新股发行体制改革第二阶段工作的顺利实施，指导保荐机构做好推荐类询价对象的登记备案工作。
A. 中国证券业协会
B. 中国证监会
C. 中国银监会
D. 中国保监会
[判断题]证券交易所和证券登记结算机构应当创造条件，进一步缩短新股发行结束后到上市的时间。（）
[判断题]2000年2月13日，中国证监会颁布《关于向二级市场投资者配售新股有关问题的通知》，在新股发行中试行向二级市场投资者配售新股的办法。（）
[多项选择]在新股发行核准制度下，要进一步发挥（）的作用，培育市场机制，发挥市场自我约束的功能。
A. 主承销商
B. 会计师事务所提供不准确材料
C. 财务顾问
D. 律师事务所
[多项选择]在新股发行过程中，为提高财务信息披露质量，要进一步明确（）在财务会计资料提供、审核执业规范、辅导及尽职调查等方面的责任，坚决抑制包装粉饰行为。
A. 发行人及其控股股东
B. 实际控制人
C. 会计师事务所
D. 保荐机构
[多项选择]新股发行体制改革的预期目标是（）。
A. 市场价格发现功能得到优化，买方、卖方的内在制衡机制得以强化
B. 提升股份配售机制的有效性，缓解巨额资金申购新股状况，提高发行的质量和效率
C. 在风险明晰的前提下，中小投资者的参与意愿得到重视，有意向申购新股的中小投资者适当倾斜
D. 增强揭示风险的力度，强化一级市场风险意识
[多项选择]下列说法符合我国现行新股发行制度的是（）
A. 对每一只股票发行，任一股票配售对象只能选择网下或者网上一种方式进行新股申购，参与该只股票网下申购、配售的股票配售对象不得参与网上申购，但仅参与该只股票网下报价的股票配售对象可以参与网上申购。
B. 发行人及其主承销商应当根据发行规模和市场情况，合理设定单一网上申购账户的申购上限，原则上不超过本次网上发行股数的千分之一。
C. 单个投资者只能使用一个合格账户申购新股。但证券公司客户定向资产管理专用证券账户，证券账户注册资料中“账户持有人名称”相同且“有效身份证明文件号码”相同的，可作为不同账户参与申购。
D. 对最终定价超过预期价格导致募集资金量超过项目资金需要量的，发行人应当在募集资金到账后召开股东大会决定超过项目资金需要量部分的用途。
E. 初步询价期间，原则上每一个询价对象只能提交一次报价，因特殊原因（如市场发生突然变化需要调整估值、经办人员出错等）需要调整报价的，应在申购平台填写具体原因。
[判断题]新股发行申请获得核准后，在核准批文有效期内，由发行人及主承销商自行选择发行时间窗口。（）
[判断题]在新股发行中，发行人公开发行股票时刊登的招股说明书与预先披露的招股说明书存在差异的，可以以口头的形式报告审核部门并提醒投资者注意。（）
[判断题]在大型公司新股发行中，发行人及其主承销商应当根据发行规模和市场情况，合理设定每笔网下配售的配售量，以促进询价对象认真询价。（）
