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[单项选择]主承销商自主推荐询价对象，应当按照《证券发行与承销管理办法》和中国证券业协会自律规则的规定，制定明确的推荐原则和标准，建立透明的推荐决策机制，并报（）登记备案。
A. 中国证券业协会
B. 中国证监会
C. 中国证监会派出机构
D. 财政部
[单项选择]申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起（）日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。
A. 10
B. 15
C. 30
D. 60
[判断题]中国证券业协会《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》对上市公司并购重组财务顾问业务作出规范。（）
[判断题]询价对象为其管理的股票配售对象分别指定的资金账户和证券账户，只需在中国证监会、中国证券业协会登记备案。（）
[单项选择]根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》（中国证券监督管理委员会令第69号）规定，首次公开发行股票应通过（）的方式确定股票发行价格。
A. 估值
B. 询价
C. 投标
D. 竞价
[多项选择]主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对有下列（）情形之一的询价对象不得配售股票。
A. 未参与初步询价
B. 询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致
C. 未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金
D. 有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形
[判断题]询价对象及配售对象无须证书，即可直接登录申购平台参与初步询价及累计投标询价。（）
[多项选择]询价对象包括（）。
A. 证券投资基金管理公司
B. 信托投资公司
C. 保险机构投资者
D. 合格境外机构投资者
[多项选择]下列属于期货业协会履行职责的是（）。
A. 负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作
B. 组织期货从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流
C. 依法维护会员的合法权益，向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求
D. 组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究
[多项选择]下列属于中国证券业协会特性的是（）。
A. 是证券业的自律性组织
B. 协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律、维护会员合法权益
C. 负责监管的代办股份转让信息平台
D. 是社会团体法人
[判断题]初步询价期间，每一个询价对象可以提交多次报价。（）
[多项选择]询价对象应当为其管理的股票配售对象分别指定资金账户和证券账户，专门用于累计投标询价和网下配售。指定账户应当在（）登记备案。
A. 中国证监会
B. 中国证券业协会
C. 证券登记结算机构
D. 证券交易所
[多项选择]询价对象应当符合的条件有（）。
A. 依法设立，最近24个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚
B. 依法可以进行股票投资
C. 信用记录良好，具有独立从事证券投资所必需的机构和人员
D. 具有健全风险评估和控制系统并能够有效执行，风险控制指标符合有关规定
[判断题]在我国，期货业协会可以对违反协会章程和自律性规则的会员，按照规定给予纪律处分。（）
[单项选择]各省银行业协会，可成为中国银行业协会的（）。
A. 会员
B. 准会员
C. 理事单位
D. 派出机构
[多项选择]根据《中国证券业协会章程》，证券业协会行使（）职责。
A. 指定证券业执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理
B. 负责证券业从业人员资格考试、执业注册
C. 负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人的资质测试或胜任能力考试
D. 负责对IPO股票询价对象及其管理的股票配售对象进行登记备案工作
[判断题]各省的银行业协会可以成为中国银行业协会的会员单位。( )
[判断题]期货业协会设理事会，理事会成员按照合同的规定选举产生。（）
[多项选择]根据《中国证券业协会章程》，证券业协会行使（）自律管理职责。
A. 组织证券从业人员水平考试
B. 推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识
C. 推动会员信息化建设
D. 组织开展证券业国际交流与合作
