更多"主承销商自主推荐询价对象，应当按照《证券发行与承销管理办法》和中国证券"的相关试题:
[判断题]中国证券业协会采取会员制的组织形式，证券公司无须加入中国证券（）业协会。
[判断题]证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的5个工作日之前向中国证券业协会备案。（）
[多项选择]根据《中国证券业协会章程》，证券业协会行使（）职责。
A. 指定证券业执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理
B. 负责证券业从业人员资格考试、执业注册
C. 负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人的资质测试或胜任能力考试
D. 负责对IPO股票询价对象及其管理的股票配售对象进行登记备案工作
[单项选择]申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起（）日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。
A. 10
B. 15
C. 30
D. 60
[多项选择]证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示（）信息，方便投资者查询、监督。
A. 公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等
B. 证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
C. 证券投资顾问服务的内容和方式
D. 投资决策由客户作出，投资风险由客户承担
[多项选择]根据《中国证券业协会章程》，证券业协会行使（）自律管理职责。
A. 组织证券从业人员水平考试
B. 推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识
C. 推动会员信息化建设
D. 组织开展证券业国际交流与合作
[单项选择]被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在（）内不受理其执业证书申请。
A. 2年
B. 3年
C. 4年
D. 5年
[判断题]从业人员拒绝中国证券业协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调整的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业6～12个月，或者吊销其执业证书的处罚；对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。（）
[判断题]中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体。（）
[多项选择]中国证券业协会的职责包括（）。
A. 教育和组织会员遵守证券法律、行政法规
B. 依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求
C. 收集整理证券信息，监管会员
D. 制定会员应遵守的规则，组织会员单位从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流
[判断题]中国证券业协会依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。（）
[多项选择]中国证券业协会履行的职能包括（）。
A. 自律
B. 服务
C. 传导
D. 监督
[判断题]证券公司开展融资融券业务必须经中国证券业协会批准。（）
[判断题]发行人及其主承销商在发行价格区间和发行价格确定后，应当分别报中国证券业协会备案，并予以公告。（）
[多项选择]下列属于中国证券业协会特性的是（）。
A. 是证券业的自律性组织
B. 协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律、维护会员合法权益
C. 负责监管的代办股份转让信息平台
D. 是社会团体法人
[多项选择]中国证券业协会的自律管理职能包括（）。
A. 对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解
B. 对会员单位的自律管理
C. 对从业人员的自律管理
D. 对代办股份转让系统的自律管理
[单项选择]中国证券业协会的自律管理工作接受中国（）的指导和监督。
A. 银监会
B. 保监会
C. 证监会
D. 证券交易所
[判断题]中国人员对纪律惩戒不服的，可向中国证券业协会或中国证监会申请复议。（）
[多项选择]中国证券业协会证券分析师专业委员会于2000年7月5日制定了（）。
A. 《中国证券业协会证券分析师专业委员会章程》
B. 《中国证券业协会证券分析师专业委员会会员管理暂行办法》
C. 《中国证券分析师职业道德守则》
D. 《中国证券业协会证券分析师委员会工作规则》
