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[单项选择]根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以（）确定股票发行价格。
A. 累计询价
B. 询价方式
C. 上网竞价方式
D. 协商定价方式
[单项选择]根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票如果公开发行的股票数量在4亿股以下，提供有效报价的询价对象不足（）家的，应终止发行。
A. 20
B. 30
C. 40
D. 50
[单项选择]根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》（中国证券监督管理委员会令第69号）规定，首次公开发行股票应通过（）的方式确定股票发行价格。
A. 估值
B. 询价
C. 投标
D. 竞价
[单项选择]根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票如果发行（）亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行人及其主承销商不得确定发行价格并应中止发行。
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
[多项选择]根据《证券发行与承销管理办法》的规定，股份有限公司首次公开发行股票采用网上和网下同时发行的，应安排不低于本次网下发行股票数量的40%优先给特殊机构配售，下列选项中，该特殊机构有（）。
A. 公开募集设立的证券投资基金
B. 私募股权投资基金
C. 社保基金投资管理人管理的社会保障基金
D. 信托基金
[多项选择]根据《证券发行与承销管理办法》的规定，下列关于公开发行股票询价和申购程序的说法中，正确的有（）。
A. 网下投资者参与报价时，应当持有一定金额的非限售股份
B. 符合条件的网下机构和个人投资者可以自主决定是否报价，主承销商无正当理由不得拒绝
C. 公开发行股票数量在4亿股（含）以下的，有效报价投资者的数量不少于10家
D. 网下投资者报价后，发行人和主承销商应当依法剔除一部分报价最高的部分，剔除部分的投资者可以重新确定报价再次参与网下申购
[单项选择]《证券发行与承销管理办法》（2010年修订）规定，公开发行股票数量少于4亿股的，向参与网下配售的询价对象配售股票数量不超过本次发行总量的（）。
A. 20%
B. 25%
C. 40%
D. 50%
[单项选择]根据《首发管理办法》的规定，拟上市公司发行股票并在主板上市的财务指标良好方可首次公开发行股票并上市。下列各项中，不符合财务指标良好的是（）。
A. 最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元
B. 最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币3000万元
C. 发行前股本总额不少于人民币3000万元
D. 最近一期期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例不高于20%
[单项选择]承销商代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是（）。
A. 代销
B. 余额包销
C. 全额包销
D. 包销
[判断题]《首次公开发行股票并上市管理办法》规定辅导1年方可申请发行上市。（）
[单项选择]A股份有限公司于2013年5月拟首次发行股票并在深交所中小板上市，根据《首发管理办法》的规定，下列情形构成首次发行股票并上市的法定障碍的是（）。
A. 2009年3月向中国证监会提出发行申请，但因报送的发行申请文件存在虚假记载而不被予以核准
B. 2010年10月因实施违反有关海关监管法律的行为，虽然情节轻微，仍被海关处以罚款
C. 2011年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益
D. 2012年12月因涉嫌偷税被司法机关立案侦查，目前尚未有明确结论意见
[单项选择]我国《上市公司证券发行管理办法》规定，非公开发行股票，发行对象均属于原前（）名股东的，可以由上市公司自行销售。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
[单项选择]公开发行证券的主承销商应当在证券上市后（）日内向中国证监会报备承销总结报告。
A. 10
B. 20
C. 30
D. 60
[判断题]上市公司公开发行股票，应当由证券公司承销。（）
[判断题]同时承销多家发行人公开发行的证券，发行期有交叉、且发行尚未结束的，可以合并计算各项承销业务风险资本准备。（）
[单项选择]主承销商自主推荐询价对象，应当按照《证券发行与承销管理办法》和中国证券业协会自律规则的规定，制定明确的推荐原则和标准，建立透明的推荐决策机制，并报（）登记备案。
A. 中国证券业协会
B. 中国证监会
C. 中国证监会派出机构
D. 财政部
[单项选择]首次发行的股票在中小企业板、创业板上市的，发行人及其主承销商可以根据（）结果确定发行价格。
A. 初步询价
B. 累计投标询价
C. 综合询价
D. 判别询价
[单项选择]《证券发行与承销管理办法》规定，网下中签率为网上中签率的2至4倍时，发行人和承销商应将本次发售股份中的（）从网下向网上回拨。
A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
[单项选择]（）即承销商只作为发行公司的证券销售代理人，按规定的发行条件尽力推销证券，发行结束后未售出的证券退还给发行人，承销商不承担发行风险。
A. 余额包销
B. 混合推销
C. 尽力推销
D. 全额包销
