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[多项选择]根据《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，自发行人股票上市之日起1年后，出现（）情况之一的，经控股股东或实际控制人申请并经深圳证券交易所同意，可豁免遵守关于股票锁定的承诺。
A. 转让双方存在实际控制关系
B. 转让双方均受同一控制人控制
C. 因上市公司陷入危机或者面临严重财务困难，受让人提出的挽救公司重组方案获得该公司股东大会审议通过和有关部门批准，且受让人承诺继续遵守上述承诺
D. 深圳证券交易所规定的其他情况
[单项选择]公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起（）不得转让。
A. 2年内
B. 1年内
C. 3个月内
D. 半年内
[判断题]目前，上海证券交易所、深圳证券交易所均规定，权证自上市之日起存续时间为6个月以上18个月以下。（）
[单项选择]证券公司应当自专用证券账户开立之日起（）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。
A. 3
B. 5
C. 10
D. 15
[单项选择]根据《上海证券交易所股票上市规则》规定，下列情况属于证交所对股票暂停上市的是（）。
A. 最近一个会计年度经审计的营业收入低于1000万元
B. 最近一个会计年度的财务会计报告被会计师事务所出具无法表示意见或者否定意见的审计报告
C. 未在法定期限内披露年度报告或者中期报告，且公司股票已停牌两个月
D. 公司股本总额发生变化不具备上市条件
[单项选择]上市公司在每一会计年度结束之日起（）个月内向中国证监会和证券交易所报送年度财务会计报告。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
[单项选择]证券公司申请文件齐备的，证券交易所予以受理，并自受理之日起（）个工作日内作出是否同意接纳为会员的决定。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
[单项选择]证券交易所会员受到取消交易权限纪律处分的，应当自收到处分通知之日起（）个工作日内在其营业场所予以公告。
A. 3
B. 5
C. 10
D. 15
[多项选择]根据《证券法》及证券交易所上市规则的规定，股份有限公司申请其股票上市必须符合的条件有（）。
A. 股票经中国证监会核准已公开发行
B. 公司股本总额不少于人民币5000万元
C. 公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上
D. 公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
[单项选择]我国《证券法》及交易所股票上市规则规定，申请证券上市交易，应当向（）提出申请，并由双方签订上市协议。
A. 证监会
B. 证券交易所
C. 中国人民银行
D. 银监会
[多项选择]根据《上海证券交易所公司债券上市规则》，公司债券上市条件包括（）。
A. 债券的期限为1年以内
B. 债券的实际发行额不少于人民币5000万元
C. 债券须经资信评级机构评级，且债券的信用级别一般
D. 申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
[多项选择]根据《上海证券交易所公司债券上市规则》规定，发行人申请债券上市，应当符合的条件有（）。
A. 经有权部门批准并发行
B. 债券的期限为1年以上
C. 债券的实际发行额不少于人民币5000万元
D. 申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
[单项选择]根据ST制度，在上市公司的股票交易被实行特别处理期间，其股票交易应遵循一系列规则，其中不包括（）。
A. 股票报价日涨跌幅限制为5%
B. 股票报价日涨跌幅限制为15%
C. 股票名称改为原股票名前加"ST"
D. 上市公司的中期报告必须审计
[单项选择]境外评估机构根据上市地有关法律、上市规则的要求，通常（）。
A. 仅对公司的物业和机器设备等固定资产进行评估
B. 仅对公司的无形资产进行评估
C. 要求对公司所有者权益进行评估
D. 要求对公司所有资产进行评估
[单项选择]根据《首发管理办法》的规定，拟上市公司发行股票并在主板上市的财务指标良好方可首次公开发行股票并上市。下列各项中，不符合财务指标良好的是（）。
A. 最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元
B. 最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币3000万元
C. 发行前股本总额不少于人民币3000万元
D. 最近一期期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例不高于20%
[多项选择]根据《证券法》，证券交易所决定终止上市公司股票上市交易的情形有（）。
A. 上市公司最近3年连续亏损
B. 上市公司财务会计报告存在可能误导投资者的虚假记载
C. 上市公司有重大违法行为
D. 上市公司解散
E. 上市公司被宣告破产
[多项选择]发行人在股票上市公告书中应披露本次股票上市前首次公开发行股票的情况，主要包括（）。
A. 发行数量、发行价格和发行方式
B. 募集资金总额及注册会计师对资金到位的验证情况
C. 发行费用总额及项目、每股发行费用
D. 发行后每股净资产和每股收益
[单项选择]根据《证券法》的规定，股份有限公司申请其股票上市必须符合（）。
A. 公司股本总额不少于人民币1000万元
B. 公开发行的股份达公司股份总数的20%以上
C. 公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10％以上
D. 公司在最近两年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
[单项选择]上海证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照（）自动增加相应的股数。
A. 无偿送股比例
B. 有偿送股比例
C. 有效送股比例
D. 约定送股比例
