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[单项选择]主承销商自主推荐询价对象，应当按照《证券发行与承销管理办法》和中国证券业协会自律规则的规定，制定明确的推荐原则和标准，建立透明的推荐决策机制，并报（）登记备案。
A. 中国证券业协会
B. 中国证监会
C. 中国证监会派出机构
D. 财政部
[判断题]发行人及其主承销商在发行价格区间和发行价格确定后，应当分别报中国证券业协会备案，并予以公告。（）
[多项选择]首次公开发行股票网下发行电子化业务是指通过（）及（）完成首次公开发行股票的电子化网下发行程序。
A. 交易所交易系统
B. 交易所申购平台
C. 登记结算公司登记结算平台
D. 电话通讯方式
[判断题]通过网上发行的证券，由中国证券登记结算有限责任公司根据证券发行人提供的网下发行证券持有人名册，将证券登记到其持有人名下。（）
[多项选择]发行人在申请办理证券初始登记时，如果股票属于网下发行的，还需要提供网下发行的证券持有人名册，证券持有人名册应当包括（）等内容。
A. 证券代码
B. 证券持有人证券账户号码
C. 证券持有人有效身份证文件号码
D. 本次登记的持有证券数量
[多项选择]上网发行资金申购过程中，网上发行与网下发行的衔接可通过（）实现。
A. 发行公告的刊登
B. 网上发行与网下发行的回拨
C. 网上股份登记
D. 网下股份登记
[多项选择]首次公开发行股票网下发行电子化业务是指通过电子化平台完成首次公开发行股票的（）。
A. 初步询价
B. 累计投标询价
C. 资金代收付
D. 股份初始登记
[单项选择]公开发行可转换公司债券网下发行不得超过（）交易日。
A. 1个
B. 2个
C. 3个
D. 5个
[判断题]在网下发行未获得足额认购的情况下，发行人和保荐机构（主承销商）可以中止本次发行，并及时公告和依法作出其他安排。（）
[单项选择]网上网下同时定价发行，由发行人和（）确定增发价格。
A. 资产评估师
B. 会计师
C. 律师
D. 主承销商
[单项选择]甲公司2014年1月申请首次公开发行股票并上市，采用网上和网下同时发行的机制，本次共发行股份8000万股，每股发行价格5元，其中网下发行5000万股，网上发行3000万股。网上投资者有效申购总资金共91亿元，根据《证券发行与承销管理办法》的规定，甲公司网上申购的情况，下列说法正确的是（）。
A. 应当中止发行，由发行人与承销商共同剔除部分申购后继续发行
B. 应当网上向网下回拨，回拨股份为1200万股
C. 应当网下向网上回拨，回拨股份为3200万股
D. 应当网下向网上回拨，回拨股份为1600万股
[判断题]按照公司法的规定，只有有限责任公司才可以发行股票。股票是一种只适用于有限责任公司的证券。（）
[多项选择]根据《证券发行与承销管理办法》的规定，股份有限公司首次公开发行股票采用网上和网下同时发行的，应安排不低于本次网下发行股票数量的40%优先给特殊机构配售，下列选项中，该特殊机构有（）。
A. 公开募集设立的证券投资基金
B. 私募股权投资基金
C. 社保基金投资管理人管理的社会保障基金
D. 信托基金
[多项选择]对于通过网下累计投标询价确定股票发行价格的，参与网上发行的投资者按询价区间的上限进行申购。网下累计投标确定发行价格后，资金解冻日网上申购资金解冻，中签投资者将获得的申购余款包括（）。
A. 申购价格与发行价格上限之间的差额部分
B. 申购价格与发行价格之间的差额部分
C. 未中签部分
D. 发行价格下限与上限之间的差额部分
[单项选择]网上网下同时定价发行是指发行人和主承销商按照一定的原则确定增发价格，（）同时公开发行。
A. 网上和网下对机构投资者和公众投资者
B. 网上或网下对机构投资者和公众投资者
C. 网下对机构投资者与网上对公众投资者
D. 网上对机构投资者与网下对公众投资者
[判断题]网下网上同时定价发行要求发行人和主承销商按照发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价同时不低于前1个交易日的均价的原则确定增发价格。（）
[单项选择]发行结束后（）个交易日内，上市公司应当向中国证券登记结算有限责任公司申请办理股份发行登记，对网上和网下发行的结果加以确认。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[多项选择]有限责任公司公开发行公司债券应当符合的条件有（）。
A. 净资产不低于人民币5000万元
B. 累计债券余额不超过公司净资产的40%
C. 最近2年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息
D. 筹集的资金投向符合国家产业政策
E. 债券利率不超过国务院限定的利率水平
