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[多项选择]上市公司发行证券，发行人关于本次证券发行的申请与授权文件包括（）。
A. 发行公告
B. 发行人关于本次证券发行的申请报告
C. 发行人董事会决议
D. 发行人股东大会决议
[单项选择]《上市公司证券发行管理办法》第八条规定，发行可转换公司债券的上市公司最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于（）。
A. 最近2年实现的年均可分配利润的20%
B. 最近2年实现的年均可分配利润的30%
C. 最近3年实现的年均可分配利润的20%
D. 最近3年实现的年均可分配利润的30%
[判断题]上市公司公开发行证券申请文件中保荐机构关于本次证券发行的文件须包括证券发行保荐书和保荐机构尽职调查报告。（）
[多项选择]在上市公司公开发行证券申请文件目录中，“本次证券发行的募集文件”包括（）。
A. 发行人股东大会决议
B. 募集说明书（申报稿）
C. 募集说明书摘要
D. 发行公告（发审会后按中国证监会要求提供）
[判断题]上市公司采取定向增发方式发行的有价证券属私募证券。（）
[多项选择]根据证券法律制度的规定，上市公司发行的公司债券上市交易后，下列情形中，证券交易所可以决定暂停公司债券上市交易的有（）。
A. 公司有重大违法行为
B. 公司最近2年连续亏损
C. 公司债券所募集资金不按照审批机关核准的用途使用
D. 上市公司当年亏损导致净资产降至人民币4000万元
[多项选择]上市公司非公开发行证券申请文件包括（）。
A. 本次非公开发行股票预案
B. 发行人最近3年的财务报告和审计报告
C. 最近1年的比较式财务报表
D. 会计师事务所关于前次募集资金使用情况专项报告
[判断题]上市公司就发行证券事项召开股东大会，应当提供网络或者其他方式为股东参加股东大会提供便利。（）
[单项选择]我国《上市公司证券发行管理办法》规定，非公开发行股票，发行对象均属于原前（）名股东的，可以由上市公司自行销售。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
[单项选择]上市公司申请发行证券，不属于董事会决议范围的是（）。
A. 本次证券发行方案
B. 本次募集资金使用的可行性报告
C. 前次募集资金使用的可行性报告
D. 聘请保荐机构
[判断题]上市公司非公开发行证券申请文件发行人的申请报告及相关文件中应包含发行人申请报告、本次发行的董事会决议和股东大会决议、本次非公开发行股票预案和公告的其他相关信息披露文件。
[多项选择]上市公司在公开发行证券前，应当（）供公众查阅。
A. 将中国证监会核准的募集说明书摘要或者募集意向书摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊上
B. 将中国证监会核准的募集说明书或者募集意向书全文刊登在至少一种中国证监会指定的报刊上
C. 将中国证监会核准的募集说明书或者募集意向书全文刊登在中国证监会指定的互联网网站上
D. 将中国证监会核准的募集说明书或者募集意向书全文置备于中国证监会指定场所
[多项选择]在上市公司公开发行证券申请文件目录中，“其他文件”包含（）。
A. 发行人最近3年的财务报告和审计报告及最近1期的财务报告
B. 会计师事务所关于发行人内部控制制度的鉴证报告
C. 发行人董事会、会计师事务所及注册会计师关于非标准无保留意见审计报告的补充意见
D. 盈利报告及盈利预测报告审核报告
[判断题]上市公司公开发行股票，应当由证券公司承销。（）
[判断题]可转换公司债券发行的申请文件目录按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号--上市公司公开发行证券申请文件》的要求执行。（）
[判断题]证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的干涉和影响。（）
[多项选择]上市公司申请发行证券，董事会应当依法就（）作出决议，并提请股东大会批准。
A. 本次证券发行的方案
B. 本次募集资金使用的可行性报告
C. 前次募集资金使用的报告
D. 其他必须明确的事项
[多项选择]发行对象属于（）的，具体发行对象及其认购价格或者定价原则应当由上市公司董事会的非公开发行股票决议确定，并经股东大会批准。
A. 上市公司控股股东、实际控制人或其控制的关联人
B. 上市公司内部职工股股东
C. 通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者
D. 董事会拟引入的境内外战略投资者
[多项选择]上市公司非公开发行证券申请文件目录中，“发行人的申请报告及相关文件”包含（）。
A. 发行人申请报告
B. 本次发行的董事会决议和股东大会决议
C. 本次非公开发行股票预案
D. 公告的其他相关信息披露文件
