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[判断题]上市公司非公开发行证券申请文件发行人的申请报告及相关文件中应包含发行人申请报告、本次发行的董事会决议和股东大会决议、本次非公开发行股票预案和公告的其他相关信息披露文件。
[多项选择]上市公司发行证券，发行人关于本次证券发行的申请与授权文件包括（）。
A. 发行公告
B. 发行人关于本次证券发行的申请报告
C. 发行人董事会决议
D. 发行人股东大会决议
[判断题]发行人向中国证监会报送申请文件前，或在报送申请文件后且证券尚未发行前更换为本次发行证券所聘请的律师或律师事务所的，更换后的律师或律师事务所及发行人应向中国证监会分别说明。（）
[判断题]发行人向中国证监会报送申请文件前，或在报送申请文件后且证券尚未发行前，不得更换为本次发行证券所聘请的律师或律师事务所。（）
[多项选择]保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查，向（）出具保荐意见。
A. 上市公司所在地工商管理机构
B. 证券业协会
C. 中国证监会
D. 证券交易所
[多项选择]发行人在申请办理证券初始登记时，如果股票属于网下发行的，还需要提供网下发行的证券持有人名册，证券持有人名册应当包括（）等内容。
A. 证券代码
B. 证券持有人证券账户号码
C. 证券持有人有效身份证文件号码
D. 本次登记的持有证券数量
[多项选择]发行人在申请办理证券初始登记时，应当提交（）等文件。
A. 股票登记申请
B. 中国证监会关于股票发行的核准文件
C. 承销协议
D. 具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的关于发行人全部募集资金到位的验资报告
[判断题]上市公司公开发行证券申请文件其他文件中须包括经注册会计师核验的发行人最近3年1期加权平均净资产收益率和非经常损益明细表。（）
[单项选择]上市公司非公开发行证券申请文件须包含发行人最近（）的财务报告和审计报告及最近1期的财务报告。
A. 五年
B. 三年
C. 两年
D. 一年
[单项选择]证券交易所在收到发行人提交的全部上市申请文件后（），作出是否同意上市的决定并通知发行人。
A. 3个交易日内
B. 5个交易日内
C. 7个交易日内
D. 10个交易日内
[判断题]通过网上发行的证券，由中国证券登记结算有限责任公司根据证券发行人提供的网下发行证券持有人名册，将证券登记到其持有人名下。（）
[单项选择]（）是证券发行中最常见、最基本的发行方式，适合于证券发行数量多、筹资额大、准备申请证券上市的发行人。
A. 公募发行
B. 私募发行
C. 直接发行
D. 间接发行
[单项选择]（）指已发行的证券在证券交易所上市前，由中国证券登记结算有限责任公司根据证券发行人的申请维护证券持有人名册，并将证券记录到投资者证券账户中。
A. 初始登记
B. 退出登记
C. 变更登记
D. 债券登记
[多项选择]核准制是指发行人申请发行证券是要（）。
A. 公开披露与发行证券有关的信息
B. 符合《公司法》和《证券法》所规定的条件
C. 发行人将发行申请报请证券监管部门决定
D. 没有任何风险
[判断题]发行人在申请办理证券初始登记时，证券公开发行前国家或国有法人持股，或者涉及向外国战略投资者定向发行股份的，都只需要提供国有资产监督管理部门的批准文件。（）
[判断题]发行人在申请办理证券初始登记时，如果证券有限售条件的，还需提供限售申请并申报有限售条件证券持有人类别。（）
[单项选择]（）是指发行人申请发行证券，不仅要公开披露与发行证券有关的信息，符合《公司法》和《证券法》中规定的条件，而且要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。
A. 审批制
B. 注册制
C. 核准制
D. 以上都不对
[判断题]发行人保荐机构报送发行申请文件在提交发审委审核之前，应当根据中国证监会要求的书面文件份数补报申请文件。（）
[判断题]在新股申请发行中，申请文件一经受理，发行人及其中介机构依法承担法律责任，不得擅自改动已提交的文件。（）
