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[判断题]发行人向中国证监会报送申请文件前，或在报送申请文件后且证券尚未发行前，不得更换为本次发行证券所聘请的律师或律师事务所。（）
[单项选择]上市公司新股发行保荐机构报送申请文件，初次报送应提交原件1份，复印件及电子文件（）份。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
[单项选择]公司所属企业申请到境外上市，应当按照（）的要求编制并报送申请文件及相关材料。
A. 中国证券业协会
B. 中国证监会
C. 商务部
D. 国家工商行政管理总局
[判断题]发行人报送申请文件后变更中介机构的，更换后的会计师或会计师事务所应对申请首次公开发行股票公司的审计报告出具新的专业报告，更换后的律师或律师事务所应出具新的法律意见书和律师工作报告。（）
[单项选择]数据报送时间截止后，被监管机构发现数据存在问题，应以（）申请重新报送。
A. 电话
B. 正式文件
C. 书面形式
D. 口头
[多项选择]在上市公司的收购中，财务顾问受托向中国证监会报送申请文件，应当在财务顾问报告中作出的承诺包括（）。
A. 对收购人中报文件进行核查、确信申报文件的内容与格式符合要求
B. 就本次收购所出具的专业意见已提交其内核机构审查，并获得通过
C. 收购人是否具有主体资格
D. 在担任财务顾问期间，已采取严格的保密措施，严格执行内部"防火墙"制度
[单项选择]外商投资者资产并购境内企业的，境内企业应当在投资者向审批机关报送申请文件之前至少（），向债权人发出通知书。
A. 5天
B. 10天
C. 15天
D. 30天
[判断题]发行人保荐机构报送发行申请文件在提交发审委审核之前，应当根据中国证监会要求的书面文件份数补报申请文件。（）
[单项选择]新药临床试验申请时，申请人完成临床研究后，应当填写《药品注册申请表》，向所在哪个管理部门如实报送有关资料。（）
A. 省、自治区、直辖市药品监督管理部门
B. 国家食品药品监督管理部门
C. 国家食品药品监督管理总局药品审评中心
D. 药品检验所
E. 国家食品药品监督管理总局药品认证管理中心
[单项选择]上市公司公开发行新股，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和文件，下列不属于报送的文件是（）。
A. 招股说明书
B. 公司营业执照
C. 公司章程
D. 发起人协议
[单项选择]中国证监会应当自收到发起机构和受托机构联合报送的完整申请材料之日起（）内决定是否受理申请。
A. 3日+
B. 3个工作日
C. 5日
D. 5个工作日
[多项选择]报送企业投资项目申请报告应附送的文件有（）。
A. 水行政主管部门出具的水土保持评价文件的审批意见
B. 环境保护行政主管部门出具的环境影响审批意见
C. 污水处理企业接纳项目产生的污水的意见书
D. 国土资源行政主管部门出具的项目用地预审意见
E. 城市规划行政主管部门出具的城市规划意见
[单项选择]向（）申请反假货币信息系统报送行代码。
A. 本金融机构总行
B. 金融机构上级行
C. 人民银行总行
D. 当地人民银行分支机构
[不定项选择]某公司申请股票上市交易，被核准。回答下列问题：如果公司应报送而没有报送临时报告，致使投资者在股票交易中遭受损失，下列说法正确的是：（）
A. 公司应当承担赔偿责任
B. 公司的保荐人应当与公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外
C. 承销的证券公司应当承担过错推定责任
D. 公司的控股股东应当承担过错推定责任
[不定项选择]某公司申请股票上市交易，被核准。回答下列问题：公司应报送而没有报送临时报告，证券监督管理机构对公司有权采取下列哪些措施？（）
A. 责令公司改正，处以罚款
B. 对直接负责的主管人员和直接责任人员警告，处以罚款
C. 实际控制人有过错的，给予警告，处以罚款
D. 控股股东有过错的，给予警告，处以罚款
[单项选择]银行业金融机构发行资产支持证券，报送的申请文件应该一式（）份。
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
[多项选择]申请设立创投企业应当向审批机构报送以下文件（）.
A. 必备投资者签署的设立申请书；投资各方签署的创投企业合同及章程；
B. 律师事务所出具的对必备投资者合法存在及其上述声明已获得有效授权和签署的法律意见书；C、必备投资者的创业投资业务说明、申请前三年其管理资本的说明、其已投资资本的说明，及其拥有的创业投资专业管理人员简历；
C. 投资者的注册登记证明（复印件）、法定代表人证明（复印件）；
D. 名称登记机关出具的创投企业名称预先核准通知书；审批机构要求的其他与申请设立有关的文件。
[多项选择]股份有限公司申请公开发行股票应当报送的文件有（）。
A. 公司章程
B. 发起人认购的股份数、出资种类及验资证明
C. 财务会计报告
D. 发起人协议
E. 股票的种类及数额
