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[判断题]发行人申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。（）
[单项选择]公司债券发行人通过银行间债券市场发行公司债券，在招标日前（）个工作日，发行人通过中国债券信息网、中国货币网披露公司债券发行公告。
A. 2
B. 3
C. 5
D. 10
[判断题]发行人申请发行可转换公司债券，如果优先配售，股东大会应明确进行配售的数量和方式以及有关原则。（）
[多项选择]保荐机构必须履行的职责包括（）。
A. 发行人申请首次公开发行股票并上市时应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构
B. 保荐机构及保荐代表人应当对发行人申请文件、信息披露资料进行审慎核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见，并对相关文件的真实性、准确性和完整性不负连带责任
C. 保荐机构及其保荐代表人对其所推荐的公司上市后的一段期间负有持续督导义务，并对公司在督导期间的不规范行为承担责任
D. 保荐机构要建立完备的内部管理制度
[多项选择]可转换公司债券发行人设置（）的，应明确约定实施这些条款的条件、方式和程序等。
A. 赎回条款
B. 回售条款
C. 转股价格修正条款
D. 以上都不对
[单项选择]公司债券发行人的债项平均不得低于（）级。
A. A
B. A+
C. AA
D. AAA
[多项选择]公司债券发行申请获得中国证监会发行核准批文后，发行人及其主承销商应在拟披露发行公告、募集说明书全文及相关文件前一个工作日14：00前，向上海证券交易所提交（）材料。
A. 中国证监会核准公开发行证券的文件
B. 发行人通过上海证券交易所系统发行证券的申请
C. 发行公告、募集说明书全文及相关文件
D. 上海证券交易所要求的其他文件
[多项选择]保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使下列权利（）。
A. 要求发行人及时通报信息
B. 定期或者不定期对发行人进行回访
C. 查阅发行人的所有资料
D. 列席发行人的股东大会、董事会和监事会
[多项选择]可转换公司债券的票面利率由发行人根据当前（）确定。
A. 市场利率水平
B. 公司债券资信等级
C. 发行条款
D. 宏观形式
[判断题]可转换公司债券在上海证券交易所网上定价发行，发行人及其主承销商应在拟披露发行公告、募集说明书全文及相关文件前一个工作日16：00前向交易所提交材料。（）
[判断题]公司债券发行人的债项评级低于AA级的只能通过集中竞价系统上市交易。（）
[多项选择]《保荐办法》要求发行人就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责（）。
A. 首次公开发行股票并上市
B. 上市公司发行新股
C. 中国证监会认定的其他情形
D. 上市公司发行可转换公司债券
[单项选择]公司债券发行人未按要求履行信息披露等相关义务的，由同业拆借中心和（）通过中国货币网和中国债券信息网向市场投资者公告。
A. 中央国债登记结算公司
B. 中国证监会
C. 中国证券业协会
D. 以上均不对
[判断题]上市公司公开发行证券申请文件中保荐机构关于本次证券发行的文件须包括证券发行保荐书和保荐机构尽职调查报告。（）
[判断题]保荐机构应将履行保荐职责时发表的意见及时告知发行人，同时在保荐工作底稿中保存，并可依照规定公开发表声明，向中国证监会或者证券交易所报告。（）
[判断题]公司债券的赎回是指债券持有人可以按照事先约定的条件和价格，将所持有的债券卖给发行人。（）
[单项选择]上市公司申请发行可转换公司债券，应当聘请的中介机构不包括（）。
A. 保荐机构
B. 评级机构
C. 律师
D. 注册会计师
[多项选择]保荐机构的注册登记事项包括（）。
A. 保荐机构名称、成立时间、注册资本、注册地址、主要办公地址和法定代表人
B. 保荐机构的主要股东情况
C. 保荐机构的董事、监事和高级管理人员情况
D. 保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人情况
[多项选择]发行保荐书应由保荐机构（）签字，加盖保荐机构公章并注明签署日期。
A. 法定代表人
B. 内核负责人
C. 保荐代表人
D. 项目协办人
