更多"发行人申请发行可转换公司债券，如果优先配售，股东大会应明确进行配售的数"的相关试题:
[多项选择]股东大会应就发行可转换公司债券作出的决定，要求包括（）。
A. 发行方式、发行对象及向原股东配售的安排
B. 决议的有效期
C. 对董事会办理本次发行具体事宜的授权
D. 转股价格的确定和修正
[判断题]发行人申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。（）
[多项选择]发行人发行可转换公司债券，保荐机构的职责包括（）。
A. 保荐机构负责向中国证监会推荐，出具推荐意见，并负责报送发行申请文件
B. 保荐机构应对可转换公司债券发行申请文件进行核查
C. 保荐机构应向证券交易所申报核查中的主要问题及其结论
D. 保荐机构应负责可转换公司债券上市持续督导责任
[判断题]上市公司非公开发行证券申请文件发行人的申请报告及相关文件中应包含发行人申请报告、本次发行的董事会决议和股东大会决议、本次非公开发行股票预案和公告的其他相关信息披露文件。
[单项选择]上市公司申请发行可转换公司债券，应当聘请的中介机构不包括（）。
A. 保荐机构
B. 评级机构
C. 律师
D. 注册会计师
[多项选择]发行人在申请办理证券初始登记时，如果股票属于网下发行的，还需要提供网下发行的证券持有人名册，证券持有人名册应当包括（）等内容。
A. 证券代码
B. 证券持有人证券账户号码
C. 证券持有人有效身份证文件号码
D. 本次登记的持有证券数量
[判断题]发审委会议对发行人的股票发行申请只能暂缓表决1次。（）
[多项选择]发行人在申请办理证券初始登记时，如果发行的股份涉及司法冻结或质押登记的，还需提供（）相关申请材料。
A. 司法强制执行
B. 抵押登记
C. 司法协助执行
D. 质押登记
[单项选择]公开发行可转换公司债券网下发行不得超过（）交易日。
A. 1个
B. 2个
C. 3个
D. 5个
[单项选择]公开发行可转换公司债券网上发行不得超过（）交易日。
A. 1个
B. 2个
C. 3个
D. 5个
[多项选择]申请非公开发行股票时，在发审会后至发行前期间如果发行人公布了新的定期报告、重大事项临时公告或调整盈利预测，（）应按规定时间向中国证监会报送会后重大事项说明或专业意见。
A. 发行人
B. 主承销商
C. 次承销商
D. 律师
[多项选择]上市公司发行证券，发行人关于本次证券发行的申请与授权文件包括（）。
A. 发行公告
B. 发行人关于本次证券发行的申请报告
C. 发行人董事会决议
D. 发行人股东大会决议
[判断题]发行人向中国证监会报送申请文件前，或在报送申请文件后且证券尚未发行前，不得更换为本次发行证券所聘请的律师或律师事务所。（）
[判断题]发行人向中国证监会报送申请文件前，或在报送申请文件后且证券尚未发行前更换为本次发行证券所聘请的律师或律师事务所的，更换后的律师或律师事务所及发行人应向中国证监会分别说明。（）
[单项选择]发行人申请首次在创业板公开发行股票，发行后股本总额不少于（）。
A. 3000万元
B. 5000万元
C. 1亿元
D. 2亿元
[单项选择]在发行可转换债券时，设置按高于面值的价格赎回可转换债券的条款（）。
A. 是为了保护可转换债券持有人的利益，以吸引更多的债券投资者
B. 减少负债筹资额
C. 为了促使债券持有人转换股份，并锁定发行公司的利率损失
D. 增加股权筹资额
[多项选择]核准制是指发行人申请发行证券是要（）。
A. 公开披露与发行证券有关的信息
B. 符合《公司法》和《证券法》所规定的条件
C. 发行人将发行申请报请证券监管部门决定
D. 没有任何风险
[多项选择]公司债券发行申请获得中国证监会发行核准批文后，发行人及其主承销商应在拟披露发行公告、募集说明书全文及相关文件前一个工作日14：00前，向上海证券交易所提交（）材料。
A. 中国证监会核准公开发行证券的文件
B. 发行人通过上海证券交易所系统发行证券的申请
C. 发行公告、募集说明书全文及相关文件
D. 上海证券交易所要求的其他文件
[判断题]未转换的可转换公司债券数量少于3000万元的，发行可转换公司债券的上市公司应当及时向证券交易所报告并披露。（）
