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[判断题]证券公司从事资产管理业务，资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。（）
[判断题]证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，也可以任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务，但是仅限于业务发展初期阶段。（）
[单项选择]目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的（）。
A. 证券公司
B. 资产管理公司
C. 信托公司
D. 基金公司
[单项选择]投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（）年以上的经验。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[单项选择]设置代办股份转让业务的管理部门至少配备（）名有资格从事证券承销业务和证券交易业务的人员专门负责信息披露业务。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[判断题]具备证券自营业务资格的证券公司，按有关规定报经中国证监会批准，可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资。（）
[判断题]上市公司审计应由两名具有证券相关业务资格的注册会计师签名。（）
[判断题]取得自营业务资格的证券公司应当设专门管理人员和专用交易终端从事自营业务，不得因经纪业务影响自营业务。（）
[判断题]期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前6个会计年度财务报告。（）
[单项选择]对上市公司及企业改组上市的审计报告，应由（）名具有证券相关业务资格的注册会计师签名、盖章。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[单项选择]证券公司从事证券自营业务可以（）。
A. 内幕交易
B. 专设自营账户
C. 操纵市场
D. 假借他人名义进行自营业务
[单项选择]证券公司从事证券经纪业务可以（）。
A. 客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况
B. 提供虚假、误导性信息
C. 采取不正当竞争手段开展业务
D. 诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动
[单项选择]申请独立董事的任职资格，应当具备从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务（）年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称。
A. 2
B. 3
C. 5
D. 8
[判断题]《证券投资顾问业务暂行规定》规定，证券公司从事证券经纪业务，附带向客户提供证券及证券相关产品投资建议服务，不就该项服务与客户单独作出协议约定、单独收取证券投资顾问服务费用的，其投资建议服务行为参照执行本规定有关要求。（）
[多项选择]证券公司从事代办股份转让服务业务资格的申请条件有（）。
A. 经中国证券监督管理委员会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营1年以上
B. 同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格
C. 最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元
D. 最近1年内不存在重大违法违规行为
[判断题]期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具有从事金融期货经纪业务的详细计划。（）
[判断题]投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，可以代理委托人从事证券投资。（）
