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[多项选择]所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的16%及其后每增加2%时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股（）。
A. 总数
B. 市值
C. 收益率
D. 其占公司总股本的比例
[单项选择]根据有关规定，单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）。
A. 5%
B. 10%
C. 13%
D. 15％
[单项选择]当日交易结束后，如遇单个合格投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额超过限定比例的，证券交易所将向其委托的证券公司及托管人发出通知。合格投资者自接到减持通知之日起的（）个交易日内予以平仓，以满足持股限定比例要求。
A. 3
B. 5
C. 7
D. 9
[判断题]合格投资者应当以自身名义申请开立证券账户。为客户提供资产管理服务的，应当开立名义持有人账户。（）
[多项选择]非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行，下列属于合格投资者范围的有（）。
A. 某商业银行发行的投资不同债券组合的理财产品
B. 信托公司发行的信托产品
C. 保险公司发行的保险产品
D. 净资产为300万元的合伙企业
[单项选择]假设投资者持有某只股票，该股票价格前期已有一定涨幅，短期内投资者看淡其走势，但长期看好，那么投资者该操作以下那种策略短期内来增前持股收益（）
A. 卖出认沽期权
B. 买入认沽期权
C. 买入认购期权
D. 备兑策略
[单项选择]投资者目前持有A股票，当前A股票价格为20，投资者担心未来股票价格下跌，投资者可能采取的措施为（）。
A. 买入认购期权或买入认沽期权
B. 买入认购期权或卖出认沽期权
C. 卖出认购期权或买入认沽期权
D. 卖出认购期权或卖出认沽期权
[判断题]在集中证券交收和资金交收过程中，如结算参与人证券交收账户或资金交收账户余额不足以履行交收义务，则构成交收违约。（）
[单项选择]在合格投资者基础上，单个信托计划中，自然人合格投资者的人数不能超过（）人。
A. 50
B. 100
C. 150
D. 200
[单项选择]根据CCAR-121部的规定，合格证持有人将飞机干租给另一合格证持有人超过（）个月时，所有保存的维修记录应转交给新的合格证持有人。
A. 6
B. 9
C. 12
D. 15
[单项选择]全部境外投资者持有（包括直接持有和间接持有）上市内资证券公司股份的比例不得超过（）%。
A. 10
B. 15
C. 20
D. 25
[单项选择]单个境外投资者持有（包括直接持有和间接持有）上市内资证券公司股份的比例不得超过（）%。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
[多项选择]合格投资者可以参与（）。
A. 新股发行
B. 可转换债券发行
C. 股票增发
D. 配股的申购
[判断题]基金账户是指投资者在银行开立的用于记载投资者持有基金份额余额及其变动情况的账户。
[判断题]基金交易账户是注册登记机构为投资者开立的用于记录投资者持有基金份额及其变动情况的账户。
[单项选择]当投资者持有的投资组合GA.mmA.大于0，则在极短时间内，若标的价格升高，则该投资者的D.E.ltA.值（）
A. 升高
B. 不变
C. 降低
D. 无法判断
[单项选择]会员应根据投资者风险承受能力和专业知识情况，对投资者交易的权限和规模进行分级管理。一级投资人，在持有股票时，可进行（）
A. 备兑开仓（卖认购期权）；
B. 买入期权的权限；
C. 卖出开仓的权限；
[多项选择]合格境外机构投资者应当（）。
A. 委托境内商业银行作为托管人托管资产
B. 委托境外商业银行作为托管人托管资产
C. 委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动
D. 委托境外证券公司办理在境外的证券交易活动
[单项选择]（）指投资者未持有该合约时开始买入或卖出期权合约，或者投资者增加同向头寸。
A. 开仓
B. 平仓
C. 认购
D. 认沽
