更多"证券公司应对营业部经纪业务开展情况及操作过程进行定期或不定期检查或稽核"的相关试题:
[多项选择]证券公司对所属营业部经纪业务管理的主要要求有（）。
A. 建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度
B. 建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度
C. 建立健全证券营业部管理制度
D. 统一交易系统，加强信息系统安全管理
[判断题]证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。（）
[单项选择]保险经纪业务根据（）可以分为财产保险经纪业务和人身保险经纪业务。
A. 业务规模
B. 业务来源
C. 业务种类
D. 业务范围
[单项选择]保险经纪业务根据（）可以分为直接保险经纪业务和再保险经纪业务。
A. 业务规模
B. 业务来源
C. 业务种类
D. 业务范围
[判断题]证券公司从事经纪业务时客户要求变更代理人的，营业部根据委托书的变更内容进行修改，须重新签订客户授权委托书，原客户授权委托终止。（）
[判断题]证券公司在开展证券经纪业务营销时，只可以营销本公司提供的经纪业务服务及与经纪业务相联结的其他服务产品。（）
[多项选择]期货经纪公司不得以以下方式设立营业部（）
A. 合资
B. 合作
C. 联营
D. 承包
[单项选择]保险经纪业务可以划分为直接经纪业务和再保险业务，其划分依据是（）。
A. 业务种类
B. 业务来源
C. 保险标的
D. 承保能力
[判断题]未取得经营保险代理业务许可证或者经纪业务许可证，非法从事保险代理业务或者经纪业务活动的，由保险监督管理机构予以取缔。
[单项选择]营业部主任对本机构柜员尾箱的不定期检查每月至少（）次。
A. 4
B. 3
C. 2
D. 1
[多项选择]存量房经纪业务为主的房地产经纪机构主要从事存量房，特别是存量住宅的（）经纪业务。
A. 买卖
B. 居间
C. 租赁
D. 代理
E. 认证
[单项选择]投资者在与证券经纪商建立经纪关系过程中需在证券营业部开立证券交易（）。
A. 资金账户
B. 基金账户
C. 结算账户
D. 证券账户
[单项选择]违反《保险法》规定，未取得经营保险代理业务许可证、保险经纪业务许可证从事保险代理业务、保险经纪业务的，由保险监督管理机构（）。
A. 予以取缔，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下的罚款
B. 吊销保险经营许可证
C. 责令停业整顿
D. 责令停止接受新业务
[单项选择]违反《保险法》规定，未取得经营保险代理业务许可证或者经纪业务许可证而从事保险代理业务、保险经纪业务，没有违法所得或者违法所得不足五万元的，处（）的罚款：
A. 十万元以上三十万元以下
B. 五万元以上二十万元以下
C. 十万元以上五十万元以下
D. 五万元以上三十万元以下
[单项选择]存量房经纪业务门店不仅是直接承揽存量房经纪业务的场所，还是房地产经纪机构对外展示企业形象的主要窗口，因此选择店址应尽量（）。
A. 保证充足的客源和房源
B. 保证顺畅的交通和可达性
C. 保证有良好的展示性
D. 确保可持续性经营
[单项选择]在证券经纪业务营销中，客户服务中的（）是证券经纪业务服务的核心。
A. 交易通道服务
B. 有形服务
C. 信息咨询服务
D. 技术服务
[判断题]期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具有从事金融期货经纪业务的详细计划。（）
[单项选择]利用房地产经纪信息来（）房地产经纪的业务活动，几乎贯穿于房地产经纪业务活动的全过程。
A. 管理
B. 指导
C. 督促
D. 监督
