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[单项选择]证券公司营业部为客户办理账户业务时，应严格坚持（）制度，严格审核客户身份信息。
A. 账户实名
B. 账户匿名
C. 审慎监管
D. 招揽客户
[多项选择]证券公司受期货公司委托从事介绍业务时，不得（）。
A. 代理客户进行期货交易、结算或者交割
B. 代期货公司、客户收付期货保证金
C. 利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
D. 提供期货行情信息
[多项选择]证券公司营业部为客户办理下列（）账户业务时，应严格坚持账户实名制度，严格审核客户身份信息，进行客户身份识别。
A. 资金账户的开立、注销
B. 代理开放式基金账户的开立、注销
C. 开通非柜面交易委托方式
D. 指定商业银行签约、变更，修改银行账户资料
[单项选择]证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以（）的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。
A. 1倍以上5倍以下
B. 3万元以上30万元以下
C. 3万元以上10万元以下
D. 1万元以上10万元以下
[多项选择]证券公司从事融资融券业务时严格控制业务集中度的有关规定有（）。
A. 对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
B. 对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
C. 接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10%
D. 接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%
[单项选择]证券公司受期货公司委托从事介绍业务时，可以提供的服务是（）。
A. 代理客户进行期货交易、结算或者交割
B. 代期货公司、客户收付期货保证金
C. 协助办理开户手续
D. 利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
[多项选择]申请人、第三人委托代理人的应当向行政复议机构提交授权委托书，授权委托书应载明（）。
A. 委托事项
B. 权限
C. 委托时间
D. 期限
[单项选择]证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以（）的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。
A. 1万元以上3万元以下
B. 3万元以上5万元以下
C. 1万元以上10万元以下
D. 10万元以上15万元以下
[单项选择]申请人、第三人委托代理人参加行政复议的，应当向行政复议机构提交授权委托书，授权委托书应当载明（）。
A. 委托事项、权限和费用
B. 委托权限、日期和费用
C. 委托权限、期限和费用
D. 委托事项、权限和期限
[多项选择]证券公司从事融资融券业务时建立客户选择与授信制度应采取的措施包括（）。
A. 制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度
B. 建立客户信用评估制度
C. 明确客户征信的内容、程序和方式
D. 记录和分析客户持仓品种及其交易情况
[判断题]申请人、第三人可以委托1至2名代理人参加行政复议，必须向行政复议机构提交授权委托书，不得口头委托。
[多项选择]证券公司为期货公司提供中间介绍业务时，下列说法正确的是（）。
A. 所有证券公司都接受期货公司委托协助办理开户手续
B. 证券公司应当向客户充分揭示股指期货交易风险
C. 证券公司审查股指期货开户资料，做好相关知识测试
D. 证券公司应做好股指期货开户的综合评估和开户入金指导等工作
[多项选择]证券公司融资融券业务时客户信用风险控制的措施包括（）。
A. 建立客户选择与授信制度
B. 严格合同管理、履行风险提示
C. 证券公司应当在符合有关规定的基础上，确定可充抵保证金的证券的种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券的种类、保证金比例和最低维持担保比例，并在营业场所内公示
D. 建立健全预警补仓和强制平仓制度
[判断题]证券公司短期次级债务不计入净资本，仅可在公司开展有关特定业务时按规定和要求扣减风险资本准备。（）
[多项选择]证券公司开展融资融券业务时以下事项中应当由总部决定而且禁止分支机构自行决定的有（）。
A. 签约
B. 开户
C. 授信
D. 保证金收取
[判断题]个人代理人全是专职代理人，任何个人不得兼职从事保险代理业务。
[判断题]期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的工商行政管理机构提交设立营业部申请书等申请材料。（）
[单项选择]国际货运代理企业根据被代理人的授权，以被代理人的名义从事代理行为时，所产生的法律后果由（）承担。
A. 被代理人
B. 国际货运代理企业
C. 代理行为的相对人
D. 顾客
[单项选择]以委托书授予代理权的，委托书授权不明的，则对第三人的民事责任应由（）。
A. 被代理人承担
B. 代理人承担
C. 被代理人承担主要责任、代理人承担次要责任
D. 被代理人和代理人承担连带责任
