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[多项选择]对有以下（）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。
A. 未按照要求提供有关情况
B. 在证券公司从事证券交易不足半年
C. 交易结算资金未纳入第三方存管
D. 有重大违约记录
[单项选择]证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部及与本公司具有控制关系的其他证券公司营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满（）以上。
A. 半年
B. 1年
C. 2年
D. 3年
[多项选择]证券公司不得接受本公司（）成为定向资产管理业务客户。
A. 董事
B. 监事
C. 从业人员
D. 从业人员配偶
[判断题]证券投资咨询服务是指证券公司依托本公司或其他证券公司、证券研究机构的研究分析成果，利用公司网络平台、电子邮件、手机短信、电话咨询及投资刊物等方式向客户提供研究报告及投资咨询服务。（）
[单项选择]惠农信用卡作为农业银行的一款个人授信产品，其融资功能主要解决客户以下需求（）。
A. 固定资产融资需求
B. 批发市场短期小额融资需求
C. 农户养老保险、医疗、教育需求
D. 股票、基金买卖需求
[判断题]证券公司可以接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。（）
[判断题]证券公司可以在规定的最低限额的基础上，提高本公司客户委托资产净值最低标准。（）
[多项选择]用一机双号副号码可以向以下哪些客户发送短信？（）
A. 移动号码
B. 小灵通
C. 联通号码
D. 固定电话
[判断题]证券公司在开展证券经纪业务营销时，只可以营销本公司提供的经纪业务服务及与经纪业务相联结的其他服务产品。（）
[判断题]客户卖出信用证券账户内证券所得价款，可以先购入证券，然后再偿还其融资欠款。（）
[多项选择]以下情况属于客户违约的是（）。
A. 对贷款停止计息或将应计利息转入表外核算
B. 由于客户财务状况恶化，核销了贷款
C. 将贷款出售并承担了账面损失
D. 客户对外担保额达到净资产30%（含）以上的重大对外担保
E. 信贷债务分类为不良
[多项选择]B类客户可根据客户情况另外给予以下优惠（）。
A. 退房时间延迟1小时
B. 退房时间延迟2小时
C. 赠送1份早餐
[判断题]证券公司根据情况需要可以向证券营业部授予虚增虚减客户资金、证券及账户，客户间资金及证券转移，修改清算数据的系统权限。（）
[单项选择]以企业为主体的融资市场根据其融资凭借的金融机构可以分为两类，其中以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为（）市场。
A. 直接融资
B. 间接融资
C. 资本
D. 货币
[单项选择]以下情况在客户诉求处理中不允许的是（）.
A. 书面投诉
B. 行业通报
C. 前台投诉
D. 电话投诉
[单项选择]为了对客户的预期收入有一个比较准确的把握，需要知晓客户家庭日常支出和收入情况，以下有关客户支出收入说法错误的是（）。
A. 客户支出可以分为客户经常性支出和非经常性支出
B. 客户的住房按揭贷款偿还属于经常性支出
C. 对于特定的客户而言，日常收入与支出的比率在短期内具有一定稳定性
D. 客户的经常性支出都是相对确定性较大的日常支出项目，这类支出通常各期都会发生，变动性较大
[多项选择]存在以下情况之一的，直接列为旅游行业退出类客户（）。
A. 不符合国家产业政策和当地政府旅游规划的项目
B. 旅游景区质量等级被旅游景区质量等级评定委员会取消或下调为2A级及以下
C. 有不良贷款余额
D. 过度开发、景区保护和安全措施不当
[多项选择]在评估舞弊导致的重大错报风险时，如果注册会计师注意到客户存在以下情况时，应当着重考虑该客户存在与侵占资产相关的错报风险的有（）。
A. 存在大额现金被经手或处理的情形
B. 与银行存款相关的不相容职务的分离不充分，或独立审核不力
C. 对审计工作的完成或审计报告的出具提出不合理的时间限制
D. 对高层管理人员的差旅费、业务招待费等财务支出审查薄弱
[多项选择]出现以下（）情况时，金融机构应当重新识别客户。
A. 客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的
B. 客户行为或者交易情况出现异常的
C. 先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的
D. 金融机构获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的
