更多"对有以下（）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、"的相关试题:
[单项选择]对有以下（）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司可以向其融资、融券。
A. 证券投资经验不足
B. 缺乏风险承担能力
C. 在本公司及与本公司具有控制关系的其他证券公司从事证券交易的时间连续计算不足半年
D. 上市证券公司持有5%以下上市流通股份的股东
[单项选择]证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部及与本公司具有控制关系的其他证券公司营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满（）以上。
A. 半年
B. 1年
C. 2年
D. 3年
[多项选择]证券公司不得接受本公司（）成为定向资产管理业务客户。
A. 董事
B. 监事
C. 从业人员
D. 从业人员配偶
[判断题]证券投资咨询服务是指证券公司依托本公司或其他证券公司、证券研究机构的研究分析成果，利用公司网络平台、电子邮件、手机短信、电话咨询及投资刊物等方式向客户提供研究报告及投资咨询服务。（）
[判断题]期货公司不得向股东作出最低收益、分红的承诺；期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得降低风险管理要求。（）
[单项选择]惠农信用卡作为农业银行的一款个人授信产品，其融资功能主要解决客户以下需求（）。
A. 固定资产融资需求
B. 批发市场短期小额融资需求
C. 农户养老保险、医疗、教育需求
D. 股票、基金买卖需求
[判断题]证券公司可以接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。（）
[判断题]证券公司可以在规定的最低限额的基础上，提高本公司客户委托资产净值最低标准。（）
[单项选择]期货公司不得向客户做获利（）；不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。
A. 说明
B. 提示
C. 保证
D. 预测
[判断题]证券公司在开展证券经纪业务营销时，只可以营销本公司提供的经纪业务服务及与经纪业务相联结的其他服务产品。（）
[判断题]客户卖出信用证券账户内证券所得价款，可以先购入证券，然后再偿还其融资欠款。（）
[多项选择]B类客户可根据客户情况另外给予以下优惠（）。
A. 退房时间延迟1小时
B. 退房时间延迟2小时
C. 赠送1份早餐
[判断题]期货公司不得向客户做获利保证，但可以在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。（）
[判断题]在账户正式生效前，开户行不得向单位客户出售空白重要凭证。
[单项选择]以企业为主体的融资市场根据其融资凭借的金融机构可以分为两类，其中以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为（）市场。
A. 直接融资
B. 间接融资
C. 资本
D. 货币
[单项选择]以下情况在客户诉求处理中不允许的是（）.
A. 书面投诉
B. 行业通报
C. 前台投诉
D. 电话投诉
[判断题]基金管理人不得向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费，也不得在基金销售协议之外支付或变相支付销售佣金或报酬奖励等。（）
[单项选择]为了对客户的预期收入有一个比较准确的把握，需要知晓客户家庭日常支出和收入情况，以下有关客户支出收入说法错误的是（）。
A. 客户支出可以分为客户经常性支出和非经常性支出
B. 客户的住房按揭贷款偿还属于经常性支出
C. 对于特定的客户而言，日常收入与支出的比率在短期内具有一定稳定性
D. 客户的经常性支出都是相对确定性较大的日常支出项目，这类支出通常各期都会发生，变动性较大
[多项选择]会计师事务所为了避免代行管理层职责，不得向其审计客户提供的内部审计服务有（）。
A. 对内部审计员工的个人投资理财产品组合提出建议
B. 制定内部审计活动的战略方针
C. 代表管理层向治理层报告内部审计活动的结果
D. 执行构成内部控制组成部分的程序
