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[判断题]风险控制委员制定和监督执行风险控制政策,根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估,并提出风险控制建议。()
[单项选择]下列哪项归属于基金投资运作环节的业务()。
A. 基金的交易
B. 基金的绩效衡量
C. 基金的资产估值
D. 基金的会计核算
[单项选择]投资基金的风险可能小于()。
A. 股票
B. 固定利率债券
C. 浮动利率债券
D. 债券
[单项选择]基金销售机构应当制定基金产品和基金投资人匹配的方法,匹配方法至少应当在基金产品的风险等级和基金投资人的风险承受能力类型之间建立合理的对应关系,同时在建立对应关系的基础上将基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况定义为风险()。
A. 匹配
B. 不匹配
C. 合格
D. 不合格
[判断题]基金投资人放弃接受调查的,基金销售机构可以不再评价该基金投资人的风险承受能力。()
[判断题]基金销售机构通过对基金管理人进行审慎调查,对基金产品风险和基金投资人风险承受能力进行客观评价。()
[判断题]基金托管人的职责主要体现在基金资产保管、基金投资运作监督、基金资金清算以及基金会计复核等方面。()
[单项选择]证券投资基金的主要投资风险不包括()
A. 市场风险
B. 管理能力风险
C. 汇率风险
D. 巨额赎回风险
[单项选择]基金在投资运作过程中可能面临各种风险,当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的百分之十时,投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额,该风险被称作()。
A. 技术风险
B. 市场风险
C. 合规风险
D. 巨额赎回风险
[判断题]进行投资者教育活动,在向投资人普及基金知识、充分揭示基金投资风险的同时,目的是要培养投资者的理性投资行为,使投资者与基金市场发展同步成熟。()
[单项选择]基金()最主要职责就是按照基金合同的约定,负责基金资产的投资运作,在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。
A. 份额持有人
B. 管理人
C. 托管人
D. 注明登记机构
[不定项选择]基金投资运作监督的方式包括()。
A. 电活提示
B. 书面警示
C. 书面报告
D. 定期报告
[不定项选择]对基金投资禁止行为的监督内容包括但不限于:《证券投资基金法》、基金合同规定的不得()。
A. 承销证券
B. 向他人贷款
C. 从事承担有限责任的投资
D. 向他人提供担保
[单项选择]为了有效实施投资计划并降低风险,《基金办法》规定,单个基金投资于股票、债券的比例,不得低于该基金资产总值的()。
A. 10%
B. 40%
C. 50%
D. 80%
[判断题]基金托管人的职责主要体现在基金资产保管、基金资金清算、会计复核以及对基金投资运作的监督等方面。在我国,基金托管人可以由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任,也可以由其他金融机构担任。()
[判断题]期货投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口,可能严重危及社会稳定和期货市场安全时,补偿投资者保证金损失的专项基金。( )
[多项选择]基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督,对基金投融资比例监督的内容包括()。
A. 基金合同约定的基金投资资产配置比例
B. 融资限制
C. 股票申购限制
D. 法规允许的基金投资比例调整期限
[单项选择]对基金投资人进行风险承受能力调查时,以下哪项不是必须从调查结果中了解到的有关基金投资人的情况()。
A. 投资目的
B. 投资期限
C. 短期风险承受水平
D. 投资金额