更多"在证券公司参与交易时无须顾忌对手方信用风险的同时，证券登记结算机构自身"的相关试题:
[多项选择]证券公司融资融券业务时客户信用风险控制的措施包括（）。
A. 建立客户选择与授信制度
B. 严格合同管理、履行风险提示
C. 证券公司应当在符合有关规定的基础上，确定可充抵保证金的证券的种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券的种类、保证金比例和最低维持担保比例，并在营业场所内公示
D. 建立健全预警补仓和强制平仓制度
[单项选择]（）是指参与者为达成交易而直接向交易对手方作出的、对手方确认即可成交的报价。
A. 公开报价
B. 对话报价
C. 格式化询价
D. 双边报价
[单项选择]共同对手方（CentralCounterParty，CCP）是指在结算过程中，同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体，一般由（）充当。
A. 管理机构
B. 托管机构
C. 清算机构
D. 结算机构
[判断题]在我国，中国证券登记结算有限责任公司作为共同对手方，与结算参与人之间进行资金的双边净额结算。（）
[单项选择]外汇交易中心会员可以和有授信关系的非做市商会员进行询价交易，会员可以同时向不多于（）个的对手方询价。
A. 3
B. 5
C. 10
D. 15
[判断题]全国银行间债券市场债券回购交易时，商业银行与其他参与者之间、其他参与者相互之间债券交易的资金结算途径由双方自行商定。（）
[多项选择]对于新股上市初期存在异常交易时，上交所可以单独或同时采取（）。
A. 口头或书面警示
B. 要求提交合规交易承诺
C. 盘中暂停账户当日交易
D. 认定账户所有人为不合格投资者
[判断题]买断式交易双方都面临承担对手方不履约的风险。（）
[判断题]在进行全国银行间债券市场质押式回购交易时，回购到期时参与者经过商议可以展期。（）
[多项选择]在买断式交易中，需要承担对手方不履约的风险的主体有（）。
A. 正回购方（融资方）
B. 逆回购方
C. 中央国债登记结算有限责任公司
D. 证券交易所
[判断题]清算与交收的原则有净额清算原则、共同对手方制度、货银对付原则和分级结算原则。（）
[判断题]上海证券交易所买断式回购初始结算和到期结算需要中国结算公司上海分公司作为共同对手方担保交收。（）
[判断题]以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易，上海和深圳证券交易所将予以重点监控。（）
[单项选择]由于通讯等原因可能发生柜员在为投资者开基金交易账户时交易不成功，但再次发起开户交易时系统又提示“交易失败，已开基金交易账户”的情况，遇此情况柜员（）。
A. 可通过相关交易进行处理后暂时停止相关交易的启动
B. 可通过相关交易进行处理后重新为客户发起开通基金交易账户交易，
C. 不进行任何处理，立即停止相关交易的启动，并通知其他人员，
D. 不进行任何处理，稍等片刻再为客户发起开通基金交易账户交易。
[判断题]询价对象及配售对象无须证书，即可直接登录申购平台参与初步询价及累计投标询价。（）
[判断题]第三方物流服务供应商可以完全独立地处理客户企业的各种事务，无须对其监管或参与其间。
[单项选择]深圳证券交易所竞价交易时债券交易和债券质押式回购交易的单笔最大数量为（）。
A. 不超过1万手
B. 不超过10万张
C. 不超过5万手
D. 不超过100万手
[单项选择]上海证券交易所竞价交易时债券交易和债券质押式回购交易的单笔最大数量为（）。
A. 不超过1万手
B. 不超过10万张
C. 不超过5万手
D. 不超过100万手
[判断题]根据沪、深证券交易所交易规则，封闭式基金竞价交易时，如连续三个交易日内日均换手率与前五个交易日的日均换手率的比值达到30倍，属于异常波动。
